永赢鑫盛羼杂型证券投资基金（A 份额）基金家具尊府纲要更新(2024 年第 3
号)
编制日历：2024-11-30
送出日历：2024-12-28
本纲要提供本基金的病折服息，是招募讲明书的一部分。
作出投资决定前，请阅读完好的招募讲明书等销售文献。
一、家具粗略
永赢鑫盛混
基金简称 基金代码 011004
合
永赢鑫盛混
下属基金简称 下属基金代码 011004
合A
永赢基金管 兴业银行股份
基金管制东说念主 基金托管东说念主
理有限公司 有限公司
基金合同成效日 2021-02-05
基金类型 羼杂型 往返币种 东说念主民币
运作样子 庸俗盛开式 盛开频率 每个盛开日
基金司理 卢绮婷 初始担任本基金基金司理的 2023-11-16
日历
证券从业日历 2015-07-27
其他 基金合同成效后，贯串 20 个责任日出现基金份额捏有东说念主
数目不悦 200 东说念主或者基金金钱净值低于 5，000 万元情形的，基
金管制东说念主应当在如期论说中赐与清晰；贯串 60 个责任日出现
前述情形的，基金管制东说念主应当在 10 个责任日内向中国证监会
论说并提倡治理决策，如捏续运作、调度运作样子、与其他基
金归并或者远离基金合同等，并于 6 个月内召集基金份额捏有
东说念主大会进行表决。法律法则或中国证监会另有法子时，从其规
定。
二、基金投资与净值发达
（一）投资目的与投资策略
本基金在严格戒指投资组合风险的前提下，追求金钱净
投资目的
值的遥远适应升值。
本基金的投资范畴为具有深重流动性的金融器具，包括
国内照章刊行上市的股票（包含主板、中小板、创业板过火
他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭据）、内地与香
港股票市集往返互联互通机制允许买卖的法子范畴内的香港
连合往返所上市的股票（以下简称“港股通方针股票”）、债
券（国债、政府复古机构债、政府复古债券、地点政府债、
投资范畴
金融债、企业债、公司债、次级债、可调度债券（含差别交
易可转债）、可交换债券、央行单子、短期融资券、超短期
融资券、中期单子等）、金钱复古证券、债券回购、银行存
款、同行存单、货币市集器具、股指期货、国债期货以及法
律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。
如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基
金管制东说念主在膨胀符合时势后，不错将其纳入投资范畴。
基金的投资组合比例为：股票金钱占基金金钱的比例为
交纳的往返保证金后，保捏现款（不含结算备付金、存出保
证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券投
资比例意想不低于基金金钱净值的 5%。本基金投资于同行存
单的比例不跨越基金金钱的 20%。要是法律法则或中国证监
会变更投资品种的投资比例放手，基金管制东说念主在膨胀符合程
序后，不错颐养上述投资品种的投资比例。
本基金投资策略包括大类金钱建设策略、股票投资策
略、港股通方针股票投资策略、固定收益投资策略、可调度
主要投资策略
债券投资策略、可交换债券建设策略、金钱复古证券投资策
略、股指期货投资策略、国债期货投资策略。
沪深 300 指数收益率×15%+中债-空洞指数（全价）收益
事迹比较基准
率×80%+恒生指数收益率（按估值汇率折算）×5%
本基金是羼杂型证券投资基金，预期风险和预期收益高
于债券型基金和货币市集基金。本基金可投资港股通方针股
风险收益特征
票，需承担港股通机制下因投资环境、投资方针、市集轨制
以及往返公法等相反带来的独特风险。
注：详见本基金招募讲明书（更新）第九部分“基金的投资”
（二）投资组结伴产建设图表/区域建设图表
注：由于四舍五入的原因，分项之和与意想项之间可能存在尾差。
（三）自基金合同成效以来/最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同
期事迹比较基准的比较图
注：1、数据截止日历：2023-12-31，基金的过往事迹不代表改日发达。
三、投成本基金触及的用度
（一）基金销售关系用度
以下用度在认购/申购/赎回基金进程中收取：
份额（S）或金额（M）/捏 收 费 方 式 / 费
用度类型 备注
有期限（Y） 率
M＜100 万元 0.6%
认购费 300 万元≤M＜500 万元 0.2%
元/笔
M＜100 万元 0.8%
申购费（前收费） 300 万元≤M＜500 万元 0.3%
元/笔
Y＜7 日 1.5%
赎回费
（二）基金运作关系用度
以下用度将从基金金钱中扣除：
用度类别 收费样子/年费率或金额 收取方
管制费 0.40% 基金管制东说念主和销售机构
托管费 0.05% 基金托管东说念主
销售作事费 - 销售机构
审计用度 50，000.00 元 管帐师事务所
信息清晰费 120，000.00 元 法子清晰报刊
其他用度 基金合同成效后与基金相 -
关的讼师费、基金份额捏
有东说念主大会用度等不错在基
金财产中列支的其他费
用。用度类别详见本基金
基金合同及招募讲明书或
其更新。
注：1、本基金往返证券、基金等产生的用度和税负，按实践发生额从基金金钱
扣除。 2、所清晰相应用度为年金额的，该金额为基金举座承担用度，非单个
份额类别（若有）用度，且年金额为预估值，最终实践金额以基金如期论说披
露为准。
（三）基金运作空洞用度测算
若投资者认购/申购本基金份额，在捏有技巧，投资者需开销的运作费率如下
表：
基金运作空洞费率（年化）
注：基金管制费率、托管费率、销售作事费率（若有）为基金现行费率，其他
运作用度以最近一次基金年报清晰的关总共据为基准测算。
四、风险揭示与病笃教唆
（一）风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能蚀本投成本金。
投资有风险，投资者购买基金时应慎重阅读本基金的《招募讲明书》等销
售文献。
本基金的风险主要包括：市集风险、信用风险、流动性风险、管制风险、
操格调险、启用侧袋机制的风险、合规性风险、本基金独特的风险过火他风
险。
本基金独特的风险：
具，包括国内照章刊行上市的股票（包含主板、中小板、创业板过火他中国证
监会允许基金投资的股票、存托凭据）、内地与香港股票市集往返互联互通机制
允许买卖的法子范畴内的香港连合往返所上市的股票（以下简称“港股通方针
股票”）、债券（国债、政府复古机构债、政府复古债券、地点政府债、金融
债、企业债、公司债、次级债、可调度债券（含差别往返可转债）、可交换债
券、央行单子、短期融资券、超短期融资券、中期单子等）、金钱复古证券、债
券回购、银行进款、同行存单、货币市集器具、股指期货、国债期货以及法律
法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。因此股票市集、债券市集的
波动都将影响到本基金的事迹发达。本基金管制东说念主将确认自己投研上风，加强对
市集、上市公司基本面和固定收益类家具的潜入接头，捏续优化组合建设，以
戒指特定风险。
（1）本基金可通过“内地与香港股票市集往返互联互通机制”投资于香港
市集，在市集参加、投资额度、可投资对象、税务计谋等方面都有一定的限
制，而且此类放手可能会束缚颐养，这些放手身分的变化可能对本基金参加或
退出当地市集变成拦阻，从而对投资收益以及平日的申购赎回产生平直或障碍
的影响。
（2）香港市集往返公法有别于内地 A 股市集公法，此外，在“内地与香港
股票市集往返互联互通机制”下参与香港股票投资还将面对包括但不限于如下
特殊风险：
发达出比 A 股更为剧烈的股价波动；
的往返日才为港股通往返日，在内地开市香港休市的情形下，港股通不行平日
往返，港股不行实时卖出，可能带来一定的流动性风险；
连合往返所将可能停市，投资者将面对在停市技巧无法进行港股通往返的风
险；出现内地证券往返作事公司认定的往返荒谬情况时，内地证券往返作事公
司将可能暂停提供部分或者一皆港股通作事，投资者将面对在暂停作事技巧无
法进行港股通往返的风险；
情况，所取得的港股通股票之外的香港连合往返所上市证券，不错通过港股通
卖出，但不得买入，内地证券往返作事公司另有法子的除外；因港股通股票发
行东说念主供股、股票权益分拨或者调度等情形取得的香港连合往返所上市股票的认
购权力凭据在香港连合往返所上市的，不错通过港股通卖出，但不得买入，其
行权等事宜按照中国证监会、中国证券登记结算有限包袱公司（以下简称“中
国结算”）的关系法子处理；因港股通股票权益分拨、调度或者上市公司被收购
等所取得的非香港连合往返所上市证券，不错享有关系权益，但不得通过港股
通买入或卖出。
公司（以下简称“香港结算”）提交投票意愿，中国结算对投资者设定的意愿征
集期比香港结算的搜集期稍早终了；投票莫得权益登记日的，以投票截止日的
捏有手脚意想基准；投票数目超出捏非凡量的，按照比例分配捏有基数。以上
所述身分可能会给本基金投资带来特殊往返风险。
（3）汇率风险
本基金可投资港股通方针股票，
鑫牛优配在往返时间内提交订单依据的港币买入参
考汇率和卖出参考汇率，并未便是最已矣算汇率。港股通往返日日终，中国结
算进行净额换汇，将换汇成本按成交金额分担至每笔往返，细目往返实践适用
的结算汇率。故本基金投资面对汇率风险，汇率波动可能对基金的投资收益造
成蚀本。
（4）港股往返失败风险
港股通业务试点技巧存在逐日额度放手。在香港连合往返所开市前阶段，
当日额度使用完毕的，新增的买单讲演将面对失败的风险；在香港连合往返所
捏续往返时段，当日额度使用完毕的，当日本基金将面对不行通过港股通进行
买入往返的风险。
（5）本基金可根据投资策略需要或不同建设地市集环境的变化，聘用将部
分基金金钱投资于港股或聘用不将基金金钱投资于港股，基金金钱并非势必投
资港股。
金融繁衍品是一种金交融约，其价值取决于一种或多种基础金钱或指数，
其评价主要源自于对挂钩金钱的价钱与价钱波动的预期。投资于金融繁衍品需
承受市集风险、信用风险、流动性风险、操格调险和法律风险等。由于金融衍
生品频繁具有杠杆效应，价钱波动比喻针器具更为剧烈，无意候比投资方针资
产要承担更高的风险。况兼由于金融繁衍品订价十分复杂，不符合的估值有可
能使基金金钱面对蚀本风险。
股指期货接受保证金往返轨制，由于保证金往返具有杠杆性，当出现不利
行情时，股价、指数轻飘的变动就可能会使投资者权益遇到较大蚀本。股指期
货接受逐日无欠债结算轨制，要是莫得在法子的时间内补足保证金，按法子将
被强制平仓，可能给投资带来要紧蚀本。
本基金将国债期货纳入到投资范畴当中，国债期货是一种金交融约。投资
于国债期货需承受市集风险、基差风险、流动性风险等。国债期货接受保证金
往返轨制，当相应期限国债收益率出现不利变动时，可能会导致投资东说念主权益遭
受较大蚀本。国债期货接受逐日无欠债结算轨制，要是莫得在法子的时间内补
足保证金，按法子将被强制平仓，可能给投资带来较大蚀本。
其向投资者支付的本息来自于基础金钱池产生的现款流或剩余权益。与股票和
一般债券不同，金钱复古证券不是对某一规画实体的利益条款权，而是对基础
金钱池所产生的现款流和剩余权益的条款权，是一种以金钱信用为复古的证
券，所面对的风险主要包括往返结构风险、各式原因导致的基础金钱池现款流
与对应证券现款流不匹配产生的信用风险、市集往返不活跃导致的流动性风险
等，由此可能变成基金财产蚀本。
本基金可投资存托凭据，基金净值可能受到存托凭据的境外基础证券价钱
波动影响，存托凭据的境外基础证券的关系风险可能平直或障碍成为本基金的
风险。
赎回的措施以支吾大都赎回，因此在大都赎回情形发生时，基金份额捏有东说念主存
在不行实时赎回份额的风险。
（二）病笃教唆
中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出
骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
基金管制东说念主依照恪尽责守、老诚信用、严慎死力的原则管制和欺诈基金财
产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额捏有东说念主和基金合
同确当事东说念主。
各方当事东说念主容许，因基金合同而产生的或与基金合同关联的一切争议，可
通过友好协商治理。如经友好协商未能治理的，任何一方均有权将争议提交上
海外洋经济买卖仲裁委员会（上海外洋仲裁中心），根据提交仲裁时该会的仲
裁公法进行仲裁，仲裁地点为上海市。仲裁裁决是终端的，对仲裁各方当事东说念主
均具有拘谨力。除非仲裁裁决另有法子，仲裁用度由败诉方承担。
基金家具尊府纲要信息发生要紧变更的，基金管制东说念主将在三个责任日内更
新，其他信息发生变更的，基金管制东说念主每年更新一次。因此，本文献内容比拟
基金的实践情况可能存在一定的滞后，如需实时、准确取得基金的关系信息，
敬请同期关爱基金管制东说念主发布的关系临时公告等。
五、其他尊府查询样子
以下尊府详见基金管制东说念主网站本公司网站：www.maxwealthfund.com客
服电话：400-805-8888
● 基金合同、托管公约、招募讲明书
● 如期论说，包括基金季度论说、中期论说和年度论说
● 基金份额净值
● 基金销售机构及揣度样子
● 其他病笃尊府
六、其他情况讲明
无。
