山西证券股份有限公司 山西证券品性活命夹杂型证券投资基金      招募诠释书更新      （2024年第2号）   基金抑止东谈主：山西证券股份有限公司   基金托管东谈主：交通银行股份有限公司       二零二四年十一月 山西证券品性活命夹杂型证券投资基金                    招募诠释书更新                      关键教导      本基金经中国证券监督抑止委员会2021年3月4日证监许可2021702号文注册 召募。      本基金抑止东谈主保证《山西证券品性活命夹杂型证券投资基金招募诠释书》（以 下简称“招募诠释书”或“本招募诠释书”）的内容简直、准确、齐全。本招募说 明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金 的投资价值、商场远景和收益作出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风 险。      投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应清楚阅读基金合同、本招 募诠释书及基金居品资料纲目等信息败露文献，全面坚强本基金居品的风险收益特 征，应充分琢磨投资者自身的风险承受材干，并对认购（或申购）基金的意愿、时 机、数目等投资步履作出颓唐决策，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策， 自行承担投资风险。基金抑止东谈主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则， 在投资者 作出投资决策后，基金运营情状与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负 担。投本钱基金可能碰到的风险包括：证券商场全体环境激发的系统性风险，个别 证券私有的非系统性风险，基金抑止东谈主未能以合理价钱实时变现基金资产以支付投资 者赎回款项的流动性风险（包括但不限于特定投资标的流动性较差风险、宽阔赎回 风险、启用舞动订价或侧袋机制等流动性风险抑止器具带来的风险等），基金投资 过程中产生的操魄力险，因交收失约和投资债券激发的信用风险，基金投资对象 与投资策略引致的私有风险，等等。      本基金可投资股指期货和国债期货，股指期货和国债期货接纳保证金走动制 度，由于保证金走动具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数或相应期限国债收 益率轻浅的变动就可能会使投资东谈主权益遭受较大损失。股指期货和国债期货接纳 逐日无欠债结算轨制，淌若莫得在规则的时刻内补足保证金，按规则将被强制平 仓，可能给投资带来要紧损失。      本基金可根据投资策略需要或不同配置地商场环境的变化，选拔将部分基金 资产投资于港股或选拔不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。 本基金资产投资于港股时，会濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、商场制 度以及走动王法等各异带来的私有风险，包括港股商场股价波动较大的风险（港股 山西证券品性活命夹杂型证券投资基金              招募诠释书更新 商场实行 T+0 反转走动，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能清楚出比A股 更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益形成损失）、港 股通机制下走动日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股 通不成正常走动，港股不成实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。   本基金投资资产救济证券，资产救济证券是一种债券性质的金融器具。资产 救济证券的风险主要包括信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险等。   本基金的投资界限包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深商场股票的基金所 濒临的共同风险外，本基金还将濒临投资存托凭证的特殊风险。   本基金为夹杂型基金，预期收益和风险水平低于股票型基金，高于债券型基 金与货币商场基金。   本基金发售面值 1.00 元。在商场波动因素影响下，本基金净值可能低于发 售面值，本基金投资者有可能出现损失。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，基金抑止东谈主履行相 应步伐后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募诠释书的联系章节。 侧袋机制实施期间，基金抑止东谈主将对基金简称进行特殊记号，并不办理侧袋账 户的申购赎回。请基金份额持有东谈主仔细阅读干系内容并关爱本基金启用侧袋机 制时的特定风险。   基金的过往事迹并不预示其改日清楚。   基金抑止东谈主抑止的其它基金的事迹并不组成对本基金事迹清楚的保证。基金 抑止东谈主依照恪尽责守、诚挚信用、严慎发愤的原则抑止和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。  本次招募诠释书主要更新了基金司理部分。原招募诠释书与本次更新的招募说 明书不一致的，以本次更新的招募诠释书为准。 山西证券品性活命夹杂型证券投资基金                                     招募诠释书更新 山西证券品性活命夹杂型证券投资基金               招募诠释书更新                 第一部分 弁言   本招募诠释书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、《公开召募证券投资基金运作抑止办法》                       （以下简称“《运作办法》”）、《公 开召募证券投资基金销售机构监督抑止办法》                    （以下简称“《销售办法》”）、《公开 召募证券投资基金信息败露抑止办法》                 （以下简称“《信息败露办法》”）、《公开募 集绽开式证券投资基金流动性风险抑止规则》(以下简称“《流动性风险抑止规 定》”)等联系法律法则以及《山西证券品性活命夹杂型证券投资基金基金合同》 （以下简称“基金合同”）编写。   本招募诠释书阐扬了山西证券品性活命夹杂型证券投资基金的投资标的、策 略、风险、费率等与投资东谈主投资决策联系的全部必要事项，投资东谈主在作念出投资决策 前应仔细阅读本招募诠释书。   本基金抑止东谈主承诺本招募诠释书不存在职何子虚记录、误导性申诉或要紧遗 漏，并对其简直性、准确性、齐全性承担法律职责。   本基金是根据本招募诠释书所载明的资料苦求召募的。本基金抑止东谈主莫得委 托或授权任何其他东谈主提供未在本招募诠释书中载明的信息，或对本招募诠释书作 任何解释或者诠释。   本招募诠释书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同当事东谈主，其持有基金份额的步履自己即 标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他联系规则享有 权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解本基金份额持有东谈主的权利和义务， 应注释查阅 基金合同。 山西证券品性活命夹杂型证券投资基金                   招募诠释书更新                  第二部分 释义     在本招募诠释书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金合同的任何灵验校阅和补充 活命夹杂型证券投资基金托管合同》及对该托管合同的任何灵验校阅和补充 过甚更新 品资料纲目》过甚更新 额发售公告》 司法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东谈主有不尽力的决定、决议、文书等 第五次会议通过，经2012年12月28日第十一届天下东谈主民代表大会常务委员会第三 十次会议校阅，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届天下东谈主民 代表大会常务委员会第十四次会议《天下东谈主民代表大会常务委员会对于修改华东谈主民共和国口岸法>等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基 金法》及颁布机关对其时时作念出的校阅 《公开召募证券投资基金销售机构监督抑止办法》及颁布机关对其时时作念出的修 订 施的，并经2020年3月20日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修 山西证券品性活命夹杂型证券投资基金                  招募诠释书更新 正的《公开召募证券投资基金信息败露抑止办法》及颁布机关对其时时作念出的修 订 《公开召募证券投资基金运作抑止办法》及颁布机关对其时时作念出的校阅 月1日实施的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险抑止规则》及颁布机关 对其时时作念出的校阅 务的法律主体，包括基金抑止东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 正当登记并存续或经联系政府部门批准树立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资抑止办法》及干系法律法则规则使用来自境外的资金进 行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格 境外机构投资者 律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 东谈主 金份额发售、申购、赎回、鼎新、转托管、依期定额投资及提供基金走动账户信 息查询等行动 会规则的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金抑止东谈主签订了基金销售服务 合同，办理基金销售业务的机构 山西证券品性活命夹杂型证券投资基金                   招募诠释书更新 投资东谈主基金账户的建立和抑止、基金份额登记、基金销售业务的阐发、清理和结 算、代理披发红利、建立并撑持基金份额持有东谈主名册和办理非走动过户等 限公司或接受山西证券股份有限公司托付代为办理登记业务的机构 抑止的基金份额余额过甚变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、鼎新、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金抑止东谈主向中国证监会办理基金备案手续完结，并赢得中国证监会书面阐发的 日历 产清理完结，清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得卓越3个月 绽开日 遇香港联合走动所法定节沐日或因其他原因暂停营业或港股通暂停走动的情形， 基金抑止东谈主有权根据履行情况暂停办理基金份额的申购和赎回业务并公告） 表率基金抑止东谈主所抑止的绽开式证券投资基金登记方面的业务王法，由基金抑止 东谈主和投资东谈主共同盲从 请购买基金份额的步履 山西证券品性活命夹杂型证券投资基金               招募诠释书更新 请购买基金份额的步履 定的条件要求将基金份额兑换为现金的步履 规则的条件，苦求将其持有基金抑止东谈主抑止的、某一基金的基金份额鼎新为基金 抑止东谈主抑止的其他基金基金份额的步履 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款样式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资样式 加上基金鼎新中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金鼎新中转入申 请份额总额后的余额)卓越上一绽开日基金总份额的10% 行进款利息、已竣事的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 款项过甚他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 基金份额持有东谈主服务的用度 者认购/申购基金时收取认购/申购用度而不计提销售服务费的，称为A类基金份 额；在投资者认购/申购基金份额时不收取认购/申购用度而是从本类别基金资产 入彀提销售服务费的，称为C类基金份额 山西证券品性活命夹杂型证券投资基金               招募诠释书更新 所和深圳证券走动所树立的证券走动服务公司，向香港联合走动所进行申报，买 卖规则界限内的香港联合走动所上市的股票 刊及《信息败露办法》规则的互联网网站（包括基金抑止东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在10个走动日以上的逆回购与 银行依期进款（含合同约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受限 的新股及非公开荒行股票、资产救济证券、因刊行东谈主债务失约无法进行转让或交 易的债券等 值的样式，将基金调解投资组合的商场冲击成老实拨给履行申购、赎回的投资者， 从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受损 害并得到公谈对待 账户进行处置清理，想法在于灵验隔断并化解风险，确保投资者得到公谈对待， 属于流动性风险抑止器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 致公允价值存在要紧不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在要紧不确定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确 定性的资产 件 山西证券品性活命夹杂型证券投资基金                            招募诠释书更新                第三部分 基金抑止东谈主  一、基金抑止东谈主概况  称呼：山西证券股份有限公司  住所：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼  办公地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼  法定代表东谈主：王怡里  成立日历：1988年7月28日  批准树立机关及批准树立文号：中国东谈主民银行复1988315号  组织花样：股份有限公司  存续期限：持续经营  注册本钱：东谈主民币35.8977亿元  筹商电话：（0351）8686668   传真：（0351）8686667  股权结构：                                              持有比例    序号          鼓舞称呼            持股数目                                               （%）          中国建立银行股份有限公司－国泰              数证券投资基金          中国建立银行股份有限公司－华宝              数证券投资基金          中国农业银行股份有限公司－中证                  金  注：截止到2024.6.30前十大鼓舞持股情况  经营界限：  山西证券品性活命夹杂型证券投资基金                 招募诠释书更新   许可相貌：证券业务。（照章须经批准的相貌，经干系部门批准后方可开展经 营行动，具体经营相貌以干系部门批准文献好像可证件为准）   一般相貌：证券公司为期货公司提供中间先容业务。（除照章须经批准的相貌 外，凭营业派司照章自主开展经营行动）   根据中国证券监督抑止委员会《对于核准山西证券股份有限公司树立资产抑止 子公司的批复》（证监许可20211700号），山西证券股份有限公司（以下简称 “山西证券”）获准树立全资证券资产抑止子公司，即“山证（上海）资产抑止有 限公司”（以下简称“山证资管”），业务界限为证券业务（证券资产抑止）、公 募基金抑止业务。山证资管已完成工商登记，并于2023年8月31日取得《经营证券期 货业务许可证》。山西证券抑止的通盘公开召募证券投资基金的基金抑止东谈主将在履 行相应步伐后，由“山西证券股份有限公司”变更为“山证（上海）资产抑止有限 公司”。   二、主要东谈主员情况   侯巍先生，公司党委文牍、董事长、实施委员会主任，1972年8月出身，中共党 员，硕士学位，于1994年7月加入本公司。自2014年12月起担任公司党委文牍，2015 年2月起担任公司董事长，2020年12月起担任公司实施委员会主任。自2022年4月起 担任山西金融投资控股集团有限公司党委专职副文牍、副董事长，2022年9月起担任 工会主席；2009年4月起兼任中德证券有限职责公司董事长；2020年4月起兼任上交 所策略发展委员会委员、债券发展委员会委员，2020年12月起兼任山西省证券业协 会会长，2021年3月起兼任深交所策略发展委员会委员，2021年5月起兼任中国证券 业协会理事，2021年9月起兼任中国上市公司协会理事；2018年12月受聘为中共山西 省委筹商服务的高等大家。1994年7月至2001年12月期间曾任山西省信赖投资公司南 宫证券营业部司理助理、监理、副司理、司理、证券业务部投资银行部司理；2001 年12月至2020年12月期间曾任本公司副总司理、党委委员、董事、总司理、党委副 文牍；2013年11月至2021年6月期间曾任山西股权走动中心有限公司董事、董事长；   王怡里先生，公司党委副文牍、副董事长、总司理、实施委员会委员、董事会 秘书，1973年6月出身，中共党员，本科学历，于2002年3月加入本公司。自2010年4 月起担任公司董事会秘书，2020年8月起担任公司党委副文牍，2020年12月起担任公  山西证券品性活命夹杂型证券投资基金                 招募诠释书更新 司副董事长、总司理、实施委员会委员。自2016年11月起兼任中德证券有限职责公 司董事，2020年3月起兼任山证科技（深圳）有限公司实施董事，2021年10月起兼任 格林大华期货有限公司党委文牍，2022年7月起兼任格林大华期货有限公司董事长； 会副会长，2021年6月起兼任山西股权走动中心有限公司董事，2022年1月起兼任中 国证券业协会东谈主才发展专科委员会副主任委员。2002年4月至2013年3月期间曾任本 公司资产抑止部副总司理、资产抑止部总监、轮廓抑止部总司理、董事会办公室总 司理、行政保卫部总司理；2010年2月至2020年12月期间曾任公司党委委员、副总经 理、第三届董事会职工董事；2013年6月至2022年2月期间曾任山证基金抑止有限公 司董事长、山证本钱抑止(北京)有限公司董事长、龙华启富投资有限职责公司 （2019年7月更名为山证投资有限职责公司）董事长、龙华启富(深圳)股权投资基金 抑止有限公司董事长、山证翻新投资有限公司实施董事、山证科技（深圳）有限公 司总司理。   刘鹏飞先生，山西金融投资控股集团有限公司党委委员、职工董事、副总司理、 金融投资部总司理，1981年6月出身，中共党员，硕士学位，于2020年12月起担任本 公司董事。自2019年12月起担任山西金融投资控股集团有限公司金融投资部总司理、 职工董事，2022年9月起担任山西金融投资控股集团有限公司党委委员，2022年11月 起担任山西金融投资控股集团有限公司副总司理。自2017年3月起兼任山西省融资再 担保集团有限公司董事，2020年5月起兼任华融晋商资产抑止股份有限公司董事， 业园有限公司实施董事。2023年9月起兼任山西金信清洁指挥投资有限公司临时党支 部文牍；2024年2月起兼任山西太行产业投资基金抑止有限公司党委文牍、董事长。 年2月至2018年2月曾任山西金融投资控股集团有限公司本钱运营部副总司理；2018 年2月至2019年11月曾任山西金融投资控股集团有限公司本钱运营部副总司理（专揽 办事）。   李小萍女士，公司专职党委副文牍、工会主席、董事，1971年12月出身，中共 党员，中央党校研究生，于2018年1月加入本公司。自2018年2月起担任公司专职党 委副文牍，自2018年9月起担任公司工会主席，自2020年12月担任公司董事。1997年  山西证券品性活命夹杂型证券投资基金                  招募诠释书更新 纪检委员、纪检委办公室主任、监察室主任、纪委副文牍、东谈主力资源总监；2016年7 月至2018年2月期间曾任山西金融投资控股集团有限公司东谈主力资源总监兼党委组织部 部长、东谈主力资源部总司理、机关党委文牍、机关党委统战委员、工会主席；2017年2 月到2018年2月期间曾任山西省投资集团有限公司监事、监事会主席。   周金晓先生，太原钢铁（集团）有限公司本钱运营和外洋行状发展部部长， 年7月起担任太原钢铁（集团）有限公司本钱运营和外洋行状发展部部长。自2020年 团财务有限公司董事；2022年11月起兼任太钢（天津）交易保理公司实施董事、总 司理；2023年2月起兼任山西太钢保障代理有限公司实施董事、总司理；2023年5月 起兼任太钢国际发展（香港）有限公司董事；2023年6月起兼任山西太钢投资有限公 司实施董事、总司理；2023年8月起兼任山西太钢创业投资有限公司实施董事、总经 理；2023年12月起兼任山西太钢不锈钢股份有限公司证券与投资者关系抑止部部长； 原钢铁（集团）有限公司计财部投资抑止室主任，2008年5月至2009年1月曾任太钢 铁（集团）有限公司计财部资产抑止室主任，2009年2月曾至2018年11月任太钢集团 土耳其KROM公司财务总监，2020年3月至2022年6月曾任山西太钢不锈钢股份有限公 司证券事务代表，2021年7月至2022年6月曾任太原钢铁（集团）有限公司本钱运营 部部长和经营财务部副部长、山西太钢不锈钢股份有限公司证券与投资者关系抑止 部部长。   夏贵所先生，1963年2月出身，中共党员，本科学历，于2018年8月起担任本公 司董事。自2010年6月起兼任山西国电置业有限公司董事，2010年8月起兼任山西地 方电力有限公司董事，2018年5月起兼任山西灏鼎动力投资有限公司监事。2001年11 月至2004年3月曾任山西通宝动力股份有限公司总管帐师；2004年3月至2008年2月曾 任山西通宝动力股份有限公司副总司理兼管帐师；2008年2月至2010年7月曾任山西 国际电力配电抑止公司总管帐师、党委委员；2010年7月至2020年2月曾任山西国际 电力集团有限公司财务部司理（期间：2014年2月至2017年3月任晋能电力集团有限 公司总管帐师、党委委员职务）；2017年11月至2020年2月曾任晋能集团有限公司财 务抑止部副部长。   邢会强先生，中央财经大学法学院陶冶，1976年9月出身，中共党员，博士学位， 于2020年12月起担任本公司颓唐董事。自2007年7月起任教于中央财经大学。自2017  山西证券品性活命夹杂型证券投资基金                    招募诠释书更新 年4月起兼任中国法学会证券法学研究会副会长兼秘书长，2017年10月起兼任前卫基 金投资抑止有限公司颓唐董事，2020年1月起兼任北京市策略讼师事务所任兼职讼师、 本钱商场部高等照看人，2020年12月起兼任北京市金融服务法学研究会会长，2020年 业股份有限公司颓唐董事，2023年5月起兼任中国上市公司协会颓唐董事专科委员会 委员。2005年7月至2007年6月曾在中国工商银行博士后办事站、北京大学博士后流 动站办事。   朱祁先生，复旦大学抑止学院金融与财务学系副陶冶，1975年11月出身，博士 学位，于2020年12月起担任本公司颓唐董事。自2012年7月起担任复旦大学抑止学院 金融与财务学系副陶冶。自2019年8月起兼任宁波东谈主健药业集团股份有限公司颓唐董 事，2022年10月起兼任上海复深蓝软件股份有限公司颓唐董事。2007年9月至2012年   李海涛先生，长江商学院金融学陶冶，1969年2月出身，博士学位，于2020年12 月起担任本公司颓唐董事。自2013年3月起担任长江商学院金融学陶冶。自2012年12 月起兼任中国白银集团有限公司颓唐董事，2016年4月起兼任汇安基金抑止有限职责 公司颓唐董事，2017年12月起兼任德邦证券股份有限公司颓唐董事，2021年6月起兼 任康桥悦活命集团有限公司颓唐董事。1997年6月至2005年5月曾任康纳尔大学 Johnson抑止学院金融学助理陶冶；2005年6月至2013年2月曾任密西根大学Ross商学 院金融学陶冶；2011年6月至2013年2月任长江商学院金融学拜谒陶冶。   郭洁女士，中原桥水（北京）投资抑止有限公司实施董事，1975年8月出身，学 士学位，高等管帐师、注册管帐师，于2020年12月起担任本公司颓唐董事。自2020 年12月起担任中原桥水（北京）投资抑止有限公司实施董事。自2020年3月至2024年 银行股份有限公司颓唐董事。1997年12月至2005年6月曾任大连中连资产评估有限公 司总司理；2004年7月至2005年7月曾任北京中兆国际管帐师事务通盘限公司总司理； 其子公司欣诺攻击挽回投资抑止有限公司副总司理；2008年7月至2011年3月曾任北 京中长石基信息期间股份有限公司董事、董事会秘书；2011年5月至2019年12月曾任 山西国元资产评估有限公司法定代表东谈主。   乔俊峰先生，公司实施委员会委员、职工董事，1965年11月出身，中共党员， 硕士学位，于1994年10月加入本公司。自2020年12月起担任公司实施委员会委员、  山西证券品性活命夹杂型证券投资基金                    招募诠释书更新 公司第四届董事会职工董事。自2016年1月起兼任山证国际金融控股有限公司董事长， 资产抑止有限公司总司理；2021年11月起兼任山西财经大学金融学院专科学位硕士 研究生校外领导教养。1996年6月至2002年2月期间曾任山西省信赖投资公司大营盘 证券营业部司理、证券业务部副司理、证券部副总司理、上海证券营业部监理、经 理；2002年2月至2007年10月期间曾任本公司辘集走动部总司理、太原府西街证券营 业部总司理（兼）、智信辘集董事长兼总司理（兼）、经纪业务总部总司理；2007 年10月至2017年1月期间曾任大华期货经纪有限公司董事、大华期货有限公司总司理、 董事长，格林期货有限公司董事长、格林大华期货有限公司董事长；2007年4月至 月曾任山证（上海）资产抑止有限公司董事长。   焦杨先生，公司监事会主席，1966年11月出身，中共党员，硕士学位，于2019 年12月加入本公司。自2011年5月起担任公司监事会主席。自2015年1月至2024年1月 兼任汇丰晋信基金抑止有限公司监事会主席，自2023年4月起兼任中国上市公司协会 监事会专科委员会委员。1993年6月至1997年3月期间曾任山西省审计厅中央处科员、 副主任科员；1997年3月至2014年12月期间曾任山西省信赖投资公司经营处副处长、 资金部副主任、公司副总司理、资金抑止部司理（兼）、党委委员、公司常务副总 司理；2014年12月至2016年6月期间曾任山西国信投资集团有限公司风控总监兼审计 风控部总司理；2016年6月至2019年12月期间曾任山西金融投资控股集团有限公司运 营总监兼本钱运营部总司理、投资抑止部总司理；2015年1月至2020年3月期间曾任 山西信赖股份有限公司监事、监事会主席，山西国信融资再担保有限公司监事，山 西省产权走动中心股份有限公司监事、监事会主席，山西省金融资产走动中心(有限 公司)监事，山西股权走动中心有限公司监事、监事会主席，山西省农业信贷融资担 保有限公司董事；2010年10月至2011年5月期间曾任本公司监事；2019年12月至2024 年1月曾任公司党委委员。   郭志宏先生，1966年5月出身，中共党员，硕士学位，于2015年5月起担任本公 司监事。自2021年7月起兼任山西省融资担保行业协会会长。1983年6月至1996年5月 历任中国东谈主民银行沁源支行劳动、晋东南地区中心支行劳动、长治分行劳动、宗子 县支行副行长、长治分行政教科副科长；1996年5月至2002年8月任长治市城市信用 中心社副主任；2002年9月至2005年12月任长治市城市信用社总司理；2005年12月至  山西证券品性活命夹杂型证券投资基金                  招募诠释书更新 股份有限公司监事、监事会主席；2015年3月至2017年1月任山西信赖股份有限公司 党委委员、副总裁；2017年1月至2019年1月任山西省融资再担保有限公司党委文牍、 董事长；2019年1月至2023年10月任山西省融资再担保集团有限公司党委文牍、董事 长。   刘奇旺先生，吕梁国投集团有限公司副董事长、副总司理，1963年3月出身，中 共党员，本科学历，于2015年5月起担任本公司监事。自2017年12月起担任吕梁国投 集团有限公司副董事长、副总司理。1992年10月至2007年4月曾任吕梁地区信赖投资 公司办公室副主任、主任。2007年5月至2023年4月曾任吕梁市投资抑止公司总管帐 师。   王国峰先生，长治市财政保障中心主任，1964年8月出身，中共党员，大学学历， 于2022年5月起担任本公司监事。自2020年12月起担任长治市财政保障中心主任。自 长治市行政治业单元国有资产抑止中心从事经济类办事；2005年3月至2015年3月曾 任长治市行政治业单元国有资产抑止中心副主任；2015年4月3日至2015年9月曾专揽 长治市行政治业单元国有资产抑止中心的全面办事；2015年9月至2019年5月曾任长 治市行政治业单元国有资产抑止中心主任；2015年5月至2020年12月曾任山西证券股 份有限公司监事；2019年6月至2020年12月曾任长治市经济建立投资服务中心主任。   李国林先生，山西省投资集团有限公司专职党委副文牍、副董事长，1972年8月 出身，中共党员，本科学历，于2015年5月起担任本公司监事。自2020年9月起担任 山西省投资集团有限公司专职党委副文牍、副董事长。自2014年9月起担任山西久晖 股权投资抑止有限公司实施董事。2004年4月至2017年12月曾历任山西省科技基金发 展总公司部门副司理、部门司理、总司理助理、总法律照看人、副总司理、总司理、 党支部文牍；2017年12月至2020年9月曾任山西省科技基金发展有限公司（原山西省 科技基金发展总公司）党支部文牍、实施董事、总司理；2020年9月至2021年4月曾 任山西省投资集团有限公司副总司理。   武爱东先生，1967年6月出身，中共党员，中央党校研究生，于2020年12月起担 任本公司监事。自2022年9月起担任山西省食物工业协会理事会副秘书长。1998年6 月至2015年12月历任汾酒大厦工会主席、党委文牍、总司理、实施董事；2016年1月 至2017年9月曾任竹叶青酒营销有限公司董事长；2016年1月至2019年12月曾任山西 杏花村汾酒厂股份有限公司总司理助理；2017年9月至2019年11月曾任四川天玖投资  山西证券品性活命夹杂型证券投资基金                    招募诠释书更新 有限职责公司党支部文牍、董事长；2019年11月至2022年6月曾任山西杏花村国际贸 易有限职责公司党支部文牍、董事、总司理；2020年3月至2022年6月曾任山西杏花 村汾酒大厦有限职责公司实施董事。   白景波先生，山西省投资集团有限公司党委委员、副总司理、工会主席，1974 年3月出身，中共党员，中央党校研究生，自2020年12月起担任本公司监事。自2022 年1月起担任山西省投资集团有限公司党委委员、副总司理、工会主席。2010年4月 至2013年3月曾任山西省经贸投资控股集团有限公司业务运行处处长；2013年3月至 山西国瑞房地产开荒有限公司副董事长、党支部文牍；2013年12月至2018年8月曾任 山西国瑞房地产开荒有限公司党支部文牍、董事长；2018年8月至2022年1月曾任山 西省旅游投资控股集团有限公司党委委员、董事、总管帐师；2019年4月至2022年5 月曾任太原重工股份有限公司监事；2019年9月至2022年3月曾任太原狮头水泥股份 有限公司董事。   崔秋生先生，山西焦化集团有限公司企业抑止处、政策研究室党支部文牍、处 长、主任，1973年9月出身，中共党员，硕士学位，自2020年12月起担任本公司监事。 主任。自2019年5月至2023年10月兼任山西焦煤置业有限公司监事，2020年4月起兼 任山西洪洞华实热电有限公司董事，2020年12月起兼任中煤华晋集团有限公司董事， 焦化三厂精酚车间主任；2009年3月至2009年9月曾任山西焦化焦化三厂总工艺师； 任山西焦化坐褥期间部副部长、总调换长；2011年6月至2013年3月曾任山西焦化焦 化厂副厂长；2013年3月至2017年9月曾任山西焦化焦油加工场党委文牍、厂长；   胡朝日先生，公司职工监事，山证（上海）资产抑止有限公司业务总监。1969 年6月出身，中共党员，本科学历，于1992年12月加入本公司。自2002年2月起担任 公司职工监事，自2023年7月起担任山证（上海）资产抑止有限公司业务总监。1992 年12月至2002年3月期间曾任山西信赖投资公司证券部部门司理、经营部司理、汾酒 厂营业部司理、西矿街营业部司理；2002年3月至2021年6月期间曾任本公司坞城路 证券营业部总司理、西安高新二路证券营业部总司理、风险限度部总司理、稽核审 计部总司理、公司监事会副主席；2011年7月至2021年12月期间曾任山证投资有限责  山西证券品性活命夹杂型证券投资基金                  招募诠释书更新 任公司监事；2014年6月至2021年10月曾任山证本钱抑止（北京）有限公司监事。   刘文康先生，公司职工监事、风险抑止部总司理，1971年2月出身，中共党员， 本科学历，于1998年9月加入本公司。自2020年12月起担任公司职工监事，自2016年 货有限公司监事会主席。1998年9月至2000年4月期间任职于本公司投资研究部； 部副总司理、大同新建南路证券营业部总司理、合规抑止部总司理。   司海红女士，公司职工监事、东谈主力资源部总司理，1978年7月出身，中共党员， 硕士研究生学历，于2000年8月加入本公司。自2020年12月起担任公司职工监事，自 司投资银行部、经营财务部、董事会办公室；2016年10月至2021年9月期间曾任公司 东谈主力资源部总司理助理、副总司理（专揽办事）。   张红兵先生，公司职工监事、研究所总监、销售走动部总监，1981年8月出身， 中共党员，硕士研究生学历，于2007年7月加入本公司。自2020年12月起担任公司职 工监事，自2022年2月起担任公司研究所副长处，2023年7月起担任公司研究所总监， 兼销售走动部总监。2007年7月至2011年6月期间任职于本公司研究所；2011年6月至 作）。   侯巍先生，请参见本节“董事会成员基本情况”。   王怡里先生，请参见本节“董事会成员基本情况”。   乔俊峰先生，请参见本节“董事会成员基本情况”。   汤建雄先生，公司副总司理、实施委员会委员，1968年12月出身，中国民主同 盟盟员，本科学历，于1996年1月加入本公司。自2011年8月起担任公司副总司理， 自2018年1月起担任公司财务负责东谈主，自2020年12月起担任公司实施委员会委员。自 公司董事、2021年10月起兼任山证（上海）资产抑止有限公司监事、2021年11月起 兼任山证（上海）资产抑止有限公司监事会主席、2021年8月起兼任公司策略发展部 总司理；2022年1月起兼任中国证券业 协会财务管帐专科委员会委员。1996年12月至2001年9月期间曾任山西省信赖投资公  山西证券品性活命夹杂型证券投资基金                  招募诠释书更新 司上海证券部财务司理、清理部副总司理；2001年9月至2019年7月期间曾任公司资 产抑止部副总司理兼总监理、经营财务部总司理、东谈主力资源部总司理；2007年11月 至2013年10月曾任大华期货有限公司董事；2010年4月至2021年8月期间曾任公司财 务总监、合规总监、首席风险官；2011年7月至2020年12月期间曾任龙华启富投资有 限职责公司董事（2019年7月更名为山证投资有限职责公司）。   高晓峰先生，公司党委委员、副总司理、实施委员会委员、合规总监，1975年 司副总司理、合规总监，2020年12月起担任公司实施委员会委员，2022年6月起担任 公司党委委员。自2022年1月起兼任中国证券业协会合规抑止与廉明从业专科委员会 委员，2023年7月起兼任山证（上海）资产抑止有限公司合规总监，2023年12月起兼 任中德证券有限职责公司监事、监事会主席。1999年8月至2004年3月期间曾任中国 证监会太原特派办机构监管处科员、副主任科员；2004年3月至2017年3月期间曾任 中国证监会山西监管局机构监管处副主任科员，期货监管处副主任科员，机构监管 处副主任科员、主任科员，上市处主任科员，办公室副主任(专揽办事)、主任，期 货监管处处长，法制办事处处长(期间在山西金融投资控股集团有限公司挂职)。   韩丽萍女士，公司党委委员、副总司理、实施委员会委员，1974年6月出身，中 共党员，硕士研究生学历，于1996年9月加入本公司。自2020年12月起担任公司实施 委员会委员，2022年5月起担任公司党委委员，2022年8月起担任公司副总司理。自 起兼任山西省期货业协会副会长。2002年4月至2018年3月期间曾任本公司太原迎泽 大街证券营业部走动部司理、运营保障部司理、总司理助理、监理，太原解放北路 证券营业部总司理（副总司理专揽办事待遇）、总司理，太原解北分公司总司理、 太原北城分公司总司理、太原府西街证券营业部总司理（兼）；2017年2月至2022年 售及互金部总司理、金融居品部总司理；2021年10月至2023年5月曾兼任山证（上海） 资产抑止有限公司董事。   刘润照先生，公司党委委员、副总司理、实施委员会委员，1974年4月出身，中 共党员，本科学历，于2000年8月加入本公司。自2020年12月起担任公司实施委员会 委员，2022年5月起担任公司党委委员、2022年8月起担任公司副总司理。自2021年8 月起兼任山证翻新投资有限公司实施董事、山证投资有限职责公司实施董事，2022 年11月起兼任山证投资有限职责公司总司理，2021年11月起兼任山证（上海）资产  山西证券品性活命夹杂型证券投资基金                    招募诠释书更新 抑止有限公司（筹）副总司理；2022年1月起兼任中国证券业协会股权与另类投资业 务专科委员会委员。2006年4月至2021年3月期间曾任本公司轮廓抑止部连络部司理、 董事会办公室总司理助理、吕梁分公司兼离石滨河北西路证券营业部总司理、中小 企业金融业务部总司理、并购融资部总监、并购融资部总司理；2017年2月至2022年   李江雷先生，公司实施委员会委员，1969年11月出身，中共党员，本科学历， 于2021年4月加入本公司。自2021年8月起担任公司实施委员会委员。自2021年8月起 兼任山证国际金融控股有限公司专职副董事长，自2024年3月起兼任山证国际金融控 股有限公司风险抑止负责东谈主。1993年9月至2002年12月期间曾任山西省处所电力公司 财务部管帐、司理；2002年12月至2008年4月期间曾任山西国际电力集团财务部司理； 文牍、董事、总司理、董事长；2020年8月至2021年4月期间曾任山西金融控股集团 金融投资部部门正职。   闫晓华女士，公司实施委员会委员、首席风险官、总司理助理，1971年10月出 生，中共党员，硕士学位，于1997年4月加入本公司。自2017年2月起担任公司总经 理助理，2020年12月起担任公司实施委员会委员，2021年8月起担任公司首席风险官。 东谈主力资源部总监、稽核侦探部总监、稽核侦探部总司理、职工监事、合规抑止部总 司理。   谢卫先生，公司实施委员会委员、总司理助理，1972年2月出身，中共党员，硕 士学位，于1993年7月加入本公司。自2017年2月起担任公司总司理助理，2020年12 月起担任公司实施委员会委员。自2021年8月起兼任企业金融部总司理，2023年5月 起兼任山证（上海）资产抑止有限公司董事长。2004年4月至2010年2月期间曾任本 公司运城证券营业部副总司理、总监、副总司理（专揽办事）、总司理；2010年2月 至2021年8月期间曾任太原迎泽大街证券营业部总司理、太原迎泽分公司总司理、机 构业务部总司理。   刘军先生，公司实施委员会委员、总司理助理，1971年8月出身，中共党员，硕 士学位。于2022年1月加入本公司。自2022年2月起担任研究所长处，2022年9月起担 任公司总司理助理，2023年8月起担任公司实施委员会委员。 任光大证券股份有限公司行业分析师；2007年4月至2015年1月曾任安信证券股份有  山西证券品性活命夹杂型证券投资基金                  招募诠释书更新 限公司化工首席分析师；2015年2月入职华金证券股份有限公司，2015年3月至2021 年12月曾任华金证券股份有限公司研究所长处、总裁助理、党委委员。   孙嘉锋先生，公司首席信息官，1978年4月出身，工学学士，于2023年6月加入 本公司。自2023年8月起担任公司首席信息官。自2023年6月起担任中国证券业协会 证券科技专科委员会委员。2000年9月至2009年12月先后任职富士康科技有限公司IE 工程师、和记科联信息期间（深圳）有限公司软件工程师、尚阳科技股份有限公司 期间司理、上海千橡流畅互联网信息科技发展有限公司期间司理、微软亚洲工程院 高等开荒工程师；2009年12月至2015年5月任北京大杰致远信息期间有限公司高等技 术总监、通用电气医疗（中国）有限公司工程总监；2015年6月至2020年3月任廉明 证券股份有限公司互联网金融研究与工程院院长兼总司理；2020年5月至2023年5月 任恒泰证券股份有限公司首席信息官。    王翊先生，中国科学期间大学工商抑止硕士，6年医药行业研发和商场陶冶， 浙商证券资管公司投资司理，研究总监等职，2022年8月于今，在山西证券股份有 限公司公募基金部从事研究抑止办事。对医药、大耗尽等行业有较深长入，擅长 成长价值平衡投资。2023年11月起担任山西证券策略精选机动配置夹杂型证券投资 基金、山西证券品性活命夹杂型证券投资基金的基金司理。   独孤南薰先生，先后任职台湾凯基证券上海研究部、工银瑞信基金、安信证 券、国泰君安证券等担任研究员、高等研究员等职。2013年4月加入太平基金，先 后担任研究员、基金司理助理、投资司理、总司理投资助理。2016年4月至2018年 总监、研究总监兼基金司理。2020年1月至2021年1月任华宸改日价值前卫基金经 理。2022年加入雪石资产，担任基金司理。2023年8月加入山证资管。2024年11月 起担任山西证券策略精选机动配置夹杂型证券投资基金、山西证券品性活命夹杂 型证券投资基金基金司理。   公募基金业务权益板块决策委员会   主任委员：乔俊峰   委员：许煜、林理升、独孤南薰、杨旭、王翊、彭敬怡 山西证券品性活命夹杂型证券投资基金              招募诠释书更新  上述东谈主员之间不存在嫡支属关系。   三、基金抑止东谈主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。 财产。对所抑止的不同基金财产分别抑止、分别记账，进行证券投资。 配收益。 律法则规则的最低期限。 他法律步履。   四、基金抑止东谈主承诺 险限度轨制，采取灵验措施，防止下列步履的发生：  （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资。  （2）不公谈地对待其抑止的不同基金财产。  （3）承销证券。  （4）违背规则向他东谈主贷款或者提供担保。  （5）从事可能使基金财产承担无穷职责的投资。  （6）法律、行政法则和中国证监会规则阻隔的其他步履。 山西证券品性活命夹杂型证券投资基金                招募诠释书更新 家联系法律、法则、规章及行业表率，诚挚信用、发愤尽责，不从事以下行动：   （1） 越权或违纪经营。   （2） 违背基金合同或托管合同。   （3） 畸形损伤基金份额持有东谈主或其他基金干系机构的正当权益。   （4） 在包括向中国证监会报送的资料中进行子虚信息败露。   （5） 断绝、过问、防止或严重影响中国证监会照章监管。   （6） 粗糙职责、糜费权益。   （7） 泄露在职职期间洞悉的联系证券、基金的交易神秘、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资经营等信息，或利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主从 事干系的走动行动。   （8） 协助、接受托付或以其他任何花样为其他组织或个东谈主进行证券走动。   （9） 违背证券走动景色业务王法，利用对敲、对倒、倒仓等技巧阁下商场 价钱，搅扰商场递次。   （10） 贬损同行，以提高我方。   （11） 在公开信息败露和告白中畸形含有子虚、误导、诓骗因素。   （12） 以不高洁技巧谋求业务发展。   （13） 有悖社会公德，损伤证券投资基金东谈主员形象。   （14） 其他法律、行政法则阻隔的步履。   （1） 依照联系法律、法则、规章和基金合同的规则，本着发愤严慎的原则 为基金份额持有东谈主谋取最大利益。   （2） 不利用职务之便为我方、受雇东谈主或任何局外人牟取利益。   （3） 不泄露在职职期间洞悉的联系证券、基金的交易神秘，尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资经营等信息，或利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主 从事干系的走动行动。   （4） 不以任何花样为其他组织或个东谈主进行证券走动。   五、基金抑止东谈主的里面限度轨制   （1） 健全性原则。里面限度涵盖公募基金抑止的各项业务、各个部门或机 山西证券品性活命夹杂型证券投资基金               招募诠释书更新 构和各级东谈主员，并包括决策、实施、监督、反馈等各个智商。   （2） 灵验性原则。通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控步伐，维 护内限度度的灵验实施。   （3） 颓唐性原则。公募基金抑止各部门和岗亭职责的树立保持相对颓唐， 公司基金资产、自有资产与其他资产的运作彼此分离。   （4） 彼此制约原则。公募基金业务树立的各部门、各岗亭权责分明、彼此 制衡。   （5） 成本效益原则。公募基金抑止运用科学化的经营抑止方法指责运作成 本，提高经济效益，以合理的限度成本达到最好的里面限度后果。   里面限度的基本要素包括限度环境、风险评估、限度行动、信息调换和内 部监控。   （1）限度环境是实施里面限度的基础，一般包括治理结构、机构树立及权 责分拨、东谈主力资源政策、企业文化等。   （2）风险评估是实时识别、系统分析经营行动中与竣事里面限度标的干系 的风险，合理确定风险应付策略。   （3）限度行动是根据风险评估结果，接纳相应的限度措施，将风险限度在 可承受度之内。   （4）信息与调换是实时、准确地采集、传递与里面限度干系的信息，确保 信息在公募行状部里面、外部之间进行灵验调换。   里面监督是对里面限度建立与实施情况进行监督查验，评价里面限度的有 效性，发现里面限度弱势，应当实时加以改进。   （1） 健全公募基金抑止法东谈主治理结构，阻隔不高洁关联走动、利益运输和 里面东谈主限度满足的发生，保护投资者利益和公募基金正当权益。   （2） 公募基金抑止的组织结构体现职责明确、彼此制约的原则，各部门有 明确的授权单干，操作彼此颓唐。公募业务建立决策科学、运营表率、抑止高效 的运行机制，包括民主、透明的决策步伐和抑止议事王法，高效、严谨的业务执 山西证券品性活命夹杂型证券投资基金               招募诠释书更新 行系统，以及健全、灵验的里面监督和反馈系统。   （3） 树立规律递进、权责统一、严实灵验的内控防地：①各岗亭职责明确， 有注释的岗亭诠释书和业务过程，各岗亭东谈主员在授权界限内承担职责。②建立关键 业务处理凭据传递和信息调换轨制，干系部门和岗亭之间彼此监督制衡。③基金管 理监察稽核部门颓唐于其他部门，对里面限度轨制的实施情况进行查验和反馈。   （4） 建立灵验的东谈主力资源抑止轨制，健全激励不竭机制，确保公募基金管 理各级东谈主员具备与其岗亭要求相适当的职业操守和专科胜任材干。   （5） 建立科学严实的风险评估体系，对基金抑止表里部风险进行识别、评 估和分析，实时提神和化解风险。   （6） 建立严谨、灵验的授权抑止轨制，授权限度联合于公募基金抑止经营 行动的永远。①确撑持理层充分了解和履行各自的权益，建立健全公募业务授权标 准和步伐，保证授权轨制的贯彻实施。②公募基金抑止各业务部门、分支机构和 各级东谈主员在规则授权界限内期骗相应的职责。③公募基金抑止要紧业务的授权采 取书面花样，明确授权书的授权内容和时效。④公募基金抑止适合授权，建立授权 评价和反馈机制，包括已获授权的部门和东谈主员的反馈和评价，对已不适用的授权 实时修改或取消授权。   （7） 建立完善的资产分离轨制，公司资产与公募基金资产、不同基金的资 产和其他托付资产实行颓唐运作，分别核算。   （8） 建立科学、严格的岗亭分离轨制，明确永诀各岗亭职责，投资和走动、 走动和清理、基金管帐和公司管帐等关键岗亭不得有东谈主员的相通。关键业务部门和 岗亭进行物理隔断。   （9） 制订切实灵验的济急应变措施，建立危急处理机制和步伐。   （10） 建立灵验的里面监限度度，树立颓唐的监察稽核部门，对公募业务内 部限度轨制的实施情况进行持续的监督，保证里面限度轨制落实。依期评价里面 限度的灵验性并当令改进。   （1） 基金抑止东谈主确知建立、实施和撑持里面限度轨制是基金抑止东谈主的职责；   （2） 上述对于里面限度的败露简直、准确；   （3） 基金抑止东谈主承诺将根据商场环境的变化及基金抑止业务的发展接续完 善里面限度轨制。  山西证券品性活命夹杂型证券投资基金                          招募诠释书更新                   第四部分 基金托管东谈主 一、基金托管东谈主基本情况   （一）基金托管东谈主概况   公司法定华文称呼：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）   公司法定英文称呼：BANK OF COMMUNICATIONS CO.，LTD   法定代表东谈主：任德奇   住所：中国（上海）解放贸易试验区银城中路188号   办公地址：上海市长宁区仙霞路18号   邮政编码：200336   注册时刻：1987年3月30日   注册本钱：742.63亿元   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字199825号   筹商东谈主：方圆   电话：95559   交通银行始建于1908年，是中国历史最悠久的银行之一，亦然近代中国的发钞 行之一。1987年再行组建后的交通银行安稳对外营业，成为中国第一家天下性的国 有股份制交易银行，总部设在上海。2005年6月交通银行在香港联合走动所挂牌上市， 世界500强，营业收入名按序154位；列《银巨匠》(The Banker)杂志全球千家大银 行一级本钱名按序9位。   放胆2024年6月30日，交通银行资产总额为东谈主民币14.18万亿元。2024年二季度， 交通银行竣事净利润(包摄于母公司鼓舞)东谈主民币452.87亿元。   交通银行总行设资产托管部（下文简称“托管部”）。现存员器具有多年基金、 证券和银行的从业陶冶，具备基金从业阅历，以及经济师、管帐师、工程师和讼师 等中高等专科期间职称，职工的学历头绪较高，专科分散合理，职业技能优良，职 业谈德修养过硬，是一支诚挚发愤、积极逾越、开拓翻新、振奋朝上的资产托管从 业东谈主员队伍。   （二）主要东谈主员情况   任德奇先生，董事长、实施董事，高等经济师。   任先生2020年1月起任本行董事长（其中：2019年12月至2020年7月代为履行行  山西证券品性活命夹杂型证券投资基金                    招募诠释书更新 长职责）、实施董事，2018年8月至2020年1月任本行副董事长（其中：2019年4月至 行上海东谈主民币走动业务总部总裁；2014年7月至2016年11月任中国银行副行长，2003 年8月至2014年5月历任中国建立银行信贷审批部副总司理、风险监控部总司理、授 信抑止部总司理、湖北省分行行长、风险抑止部总司理；1988年7月至2003年8月先 后在中国建立银行岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行，中国建立银行信贷 抑止委员会办公室、信贷风险抑止部办事。任先生1988年于清华大学获工学硕士学 位。   张宝江先生，副董事长、实施董事、行长，高等经济师。   张先生2024年6月起任本行行长；曾任中国农业发展银行副行长，安徽省分行行 长，总行办公室主任，陕西省分行副行长，总行政策研究室副主任（专揽办事）、 办公室副主任、研究室副主任等职务。张先生于1998年于中央党校研究生院获经济 学硕士学位，2004年于中央党校研究生院获经济学博士学位。   徐铁先生，资产托管部总司理。   徐铁先生2022年4月起任本行资产托管部总司理；2014年12月至2022年4月任本 行资产托管部副总司理；2000年7月至2014年12月，历任交通银行资产托管部客户经 理、保障与待业金部副高等司理、高等司理、保障保障业务部高等司理、总司理助 理。徐先生2000年于复旦大学获经济学硕士学位。   （三）基金托管业务经营情况   放胆2024年6月30日，交通银行共托管证券投资基金812只。此外，交通银行还 托管了基金公司特定客户资产抑止经营、证券公司客户资产抑止经营、管待居品、 信赖经营、私募投资基金、保障资金、天下社保基金、基本养老保障基金、划转国 有股权充实社保基金、养老保障抑止基金、企业年金基金、职业年金基金、期货公 司资产抑止经营、QFI证券投资资产、QDII证券投资资产、RQDII证券投资资产、 QDIE、QDLP和QFLP等居品。 二、基金托管东谈主的里面限度轨制   （一）里面限度标的 山西证券品性活命夹杂型证券投资基金            招募诠释书更新  交通银行严格盲从国度法律法则、行业规章及行内干系抑止规则，加强里面管 理，托管部业务轨制健全并确保贯彻实施各项规章，通过对各式风险的识别、评估、 限度及缓释，灵验地竣事对各项业务的风险管控，确保业务稳健运行，保护基金持 有东谈主的正当权益。  （二）里面限度原则 求，并联合于托管业务经营抑止行动永远。 制机制，遮掩各项业务、各个部门和各级东谈主员，并浸透到决策、实施、监督、反馈 等各个经营智商，建立全面的风险抑止监督机制。 行的自有资产彼此颓唐，对不同的受托基金资产分别树立账户，颓唐核算，分账管 理。 确保各二级部和各岗亭权责分明、彼此制约，并通过灵验的彼此制衡措施排斥里面 限度中的盲点。 基础上，形成科学合理的里面限度决策机制、实施机制和监督机制，通过行之灵验 的限渡过程、限度措施，建立合理的内控步伐，保障各项内控抑止标的被灵验实施。 风险限度要求相适当，尽量指责经营运作成本，以合理的限度成本竣事最好的里面 限度标的。  （三）里面限度轨制及措施  根据《证券投资基金法》、《中华东谈主民共和邦交易银行法》、《交易银行资产 托管业务指引》等法律法则，托管部制定了一整套严实、齐全的证券投资基金托管 抑止规章轨制，确保基金托管业务运行的表率、安全、高效，包括《交通银行资产 托管业务抑止办法》、《交通银行资产托管业务风险抑止办法》、《交通银行资产 托管业务交易神秘抑止规则》、《交通银行资产托管业务从业东谈主员步履表率》、 《交通银行资产托管业务运营档案抑止办法》等，并根据商场变化和基金业务的发 展接续加以完善。作念到业务单干科学合理，期间系统抑止表率，业务抑止轨制健全， 山西证券品性活命夹杂型证券投资基金             招募诠释书更新 中枢功课区实行禁闭抑止，落实各项安全隔断措施，干系信息败露由专东谈主负责。 托管部通过对基金托管业务各智商的事前揭示、事中限度和过后查验措施竣事全流 程、全链条的风险抑止，遴聘国际着名管帐师事务所对基金托管业务运行进行国际 程序的里面限度评审。 三、基金托管东谈主对基金抑止东谈主运作基金进行监督的方法和步伐  交通银行动作基金托管东谈主，根据《证券投资基金法》、《公开召募证券投资基 金运作抑止办法》和联系证券法则的规则，对基金的投资对象、基金资产的投资组 合比例、基金资产的核算、基金资产净值的狡计、基金抑止东谈主答谢的计提和支付、 基金托管东谈主答谢的计提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收 益分拨等步履的合规性进行监督和核查。  交通银行动作基金托管东谈主，发现基金抑止东谈主有违背《证券投资基金法》、《公 开召募证券投资基金运作抑止办法》等联系证券法则和《基金合同》的步履，实时 文书基金抑止东谈主赐与纠正，基金抑止东谈主收到文书后实时阐发并进行调解。交通银行 有权对文书县项进行复查，督促基金抑止东谈主改正。基金抑止东谈主对交通银行文书的违 规事项未能实时纠正的，交通银行按规则呈报中国证监会。  交通银行动作基金托管东谈主，发现基金抑止东谈主有要紧违纪步履，按规则呈报中国 证监会，同期文书基金抑止东谈主限期纠正。 山西证券品性活命夹杂型证券投资基金                  招募诠释书更新                 第五部分 干系服务机构  一、基金份额销售机构  称呼：山西证券股份有限公司  办公地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼  法定代表东谈主：王怡里  董秘：王怡里  筹商电话：（0351）8686668  传真：（0351）8686667  客服电话：95573  网址：www.i618.com.cn  （1）山西证券股份有限公司营业部  注册地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼  办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼  法定代表东谈主：王怡里  筹商东谈主：方继东  客服电话：95573  网站：www.i618.com.cn  （2）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司  注册地址：杭州市余杭区五常街谈文一西路969号3幢5层599室  办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路556号  法定代表东谈主：王珺  筹商东谈主：韩爱彬  客服电话：95188-8  网址：www.fund123.cn  （3）上海陆金所基金销售有限公司  注册地址：上海市浦东新区源深路1088号7层(履行楼层6层)  办公地址：上海市浦东新区源深路1088号吉祥金钱大厦7楼  法定代表东谈主：陈祎彬 山西证券品性活命夹杂型证券投资基金                  招募诠释书更新  筹商东谈主：程凤权  客服电话：4008219031  网址：www.lufunds.com  （4）上海基煜基金销售有限公司  注册地址：上海市黄浦区广东路500号30层3001单元  办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室  法定代表东谈主：王翔  筹商东谈主：雷丞  客服电话：4008205369  网址：www.jiyufund.com.cn  （5）北京新浪仓石基金销售有限公司  注册地址：北京市海淀区北四环西路58号906室  办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区8号楼新浪总部大厦  法定代表东谈主：李柳娜  筹商东谈主：王彤  客服电话：010-62675369  网址：www.xincai.com  （6）上海长量基金销售有限公司  注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室  办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层  法定代表东谈主：张跃伟  筹商东谈主：曾帅  客服电话：400 820 2899  网址：www.erichfund.com  （7）上海好买基金销售有限公司  注册地址：上海市虹口区东大名路501号6211单元  办公地址：上海市浦东新区张杨路500号华润时间广场10-14层  法定代表东谈主：陶怡  筹商东谈主：杨樾  客服电话：400-700-9665 山西证券品性活命夹杂型证券投资基金               招募诠释书更新  网址：www.howbuy.com  （8）上海天天基金销售有限公司  注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层  办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方金钱大厦26层  法定代表东谈主：其实  筹商东谈主：段颖  客服电话：4001818188  网址：www.1234567.com.cn  （9）江苏汇林保大基金销售有限公司  注册地址：江苏省南京市高淳区经济开荒区古檀大路47号  办公地址：江苏省南京市饱读楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室  法定代表东谈主：吴言林  筹商东谈主：张竞妍  客服电话：025-66046166-849  网址：www.huilinbd.com  （10）北京汇成基金销售有限公司  注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号4层401-2  办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心D座4层  法定代表东谈主：王伟刚  筹商东谈主：王骁骁  客服电话：400-055-5728  网址：www.hcfunds.com  （11）北京展恒基金销售股份有限公司  注册地址：北京市向阳区安苑路11号西楼6层604、607  办公地址：北京市向阳区安苑路11号邮电新闻大厦6层  法定代表东谈主：闫振杰  筹商东谈主：宋晋荣  客服电话：4008188000  网址：www.myfund.com  （12）通华金钱（上海）基金销售有限公司 山西证券品性活命夹杂型证券投资基金                 招募诠释书更新  注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室  办公地址：上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦10楼  法定代表东谈主：沈丹义  筹商东谈主：刘想源  客服电话：400-101-9301  网址：www.tonghuafund.com  （13）华源证券股份有限公司  注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路108号  办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街谈后生路278号中海中心32F-34F  法定代表东谈主：邓晖  筹商东谈主：丛瑞丰  客服电话：95305-8  网址：www.huayuanstock.com  （14）上海利得基金销售有限公司  注册地址：中国（上海）解放贸易试验区临港新片区海基六路70弄1号208-36室  办公地址：上海虹口区东大名路1118号浦江金融广场53层  法定代表东谈主：李兴春  筹商东谈主：张仕钰  客服电话：400-032-5885  网址：www.leadfund.com.cn  （15）大连网金基金销售有限公司  注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室  办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室  法定代表东谈主：樊怀东  筹商东谈主：辛志辉  客服电话：400 089 9100  网址：www.yibaijin.com  （16）诺亚正行基金销售有限公司  注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号6层  办公地址：上海市闵行区申滨南路1226号诺亚金钱中心A栋3楼 山西证券品性活命夹杂型证券投资基金                     招募诠释书更新  法定代表东谈主：吴卫国  筹商东谈主：黄欣文  客服电话：400-821-5399  网址：www.noah-fund.com  （17）京东肯特瑞基金销售有限公司  注册地址：北京市海淀区知春路76号(写字楼)1号楼4层1-7-2  办公地址：北京市经济期间开荒区科创11街京东总部  法定代表东谈主：邹保威  筹商东谈主：文雯  客服电话：4000988511（个东谈主业务）、4000888816（企业业务）  网址：https://kenterui.jd.com/  （18）珠海盈米基金销售有限公司  注册地址：珠海市横琴新区琴朗谈91号1608、1609、1610  办公地址：广州市海珠区阅江中路688号保利国际广场北塔33层  法定代表东谈主：肖雯  筹商东谈主：邱湘湘  客服电话：020-89629066  网址：www.yingmi.cn  （19）上海联泰基金销售有限公司  注册地址：上海市普陀区兰溪路900弄15号526室  办公地址：上海市虹口区临潼路188号  法定代表东谈主：尹彬彬  筹商东谈主：陈东  客服电话：400-118-1188  网址：www.66liantai.com  （20）交通银行股份有限公司  注册地址：上海市浦东新区银城中路188号  办公地址：上海市浦东新区银城中路188号  法定代表东谈主：任德奇  筹商东谈主：高天 山西证券品性活命夹杂型证券投资基金                    招募诠释书更新  客服电话：95559  网址: http://www.bankcomm.com/  （21）深圳新华信通基金销售有限公司  注册地址： 深圳市前海深港联结区前湾一皆1号A栋201室  办公地址： 深圳市福田区深南大路2003号华嵘大厦710-711  法定代表东谈主：戴媛  筹商东谈主：张茜  客服电话：400-000-5767  公司网址：https://www.xintongfund.com  （22）贵州省贵文文化基金销售有限公司  注册地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际A栋2单元5层17号  办公地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际A栋2单元5层17号  法定代表东谈主：陈成  客服电话：0851-85407888  网址https://www.gwcaifu.com/  （23）阳光东谈主寿保障股份有限公司  注册地址： 海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层  办公地址： 北京市向阳区景辉街33号院1号楼阳光金融中心  法定代表东谈主： 李科  筹商东谈主： 王超  客服电话：95510  网址：http://fund.sinosig.com/  （24）宁波银行股份有限公司（同行易管家）  注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号  办公地址：上海市浦东新区世纪大路210号20楼  法定代表东谈主：陆华裕  筹商东谈主：唐琛  客服电话：95574  网址：http://www.nbcb.com.cn  （25）上海凯石金钱基金销售有限公司 山西证券品性活命夹杂型证券投资基金                   招募诠释书更新  注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室  办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼  法定代表东谈主：陈继武  筹商东谈主：宗利军  客服电话：400 643 3389  网址：www.vstonewealth.com  （26）上海攀赢基金销售有限公司  注册地址：上海市闸北区广中西路1207号306室  办公地址：上海市浦东新区银城路116号大华银行大厦703室  法定代表东谈主：郑新林  筹商东谈主：邓琦  客服电话：021-68889082  网址：www.pytz.cn  （27）浙江同花顺基金销售有限公司  注册地址：浙江省杭州市文二西路1号903室  办公地址：杭州市余杭区五常街谈同顺街18号同花顺大楼  法定代表东谈主：吴强  筹商东谈主：洪泓  客服电话：952555  网址：http://www.5ifund.com  （28）北京创金启富基金销售有限公司  注册地址：北京市丰台区金泽路161号1号楼-4至43层101内3层09A  办公地址：北京市丰台区金泽路161号1号楼-4至43层101内3层09A  法定代表东谈主：梁蓉  筹商东谈主：赵汀一  客服电话：010-66154828  网址：https://www.5irich.com/#/home  （29）北京度小满基金销售有限公司  注册地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室  办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室 山西证券品性活命夹杂型证券投资基金                    招募诠释书更新  法定代表东谈主：盛超  筹商东谈主：赵兴龙  客服电话：95055-4  网址：https://www.duxiaomanfund.com   （30）泛华普益基金销售有限公司   注册地址：成都市成华区建立路9号高地中心1101室   办公地址：成都市金牛区龙湖西宸国际B座12楼   法定代表东谈主：王建华   筹商东谈主：蒋文   客服电话：400-080-3388   网址：www.puyifund.com   （31）上海万得基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区浦明路1500号8层M座   办公地址：上海浦东新区浦明路1500号万得大厦7楼   法定代表东谈主：简梦雯   筹商东谈主：陆奕璐   客服电话：400-799-1888   网址：www.520fund.com.cn   （32）泰信金钱基金销售有限公司   注册地址：北京市向阳区开国路乙118号10层1206   办公地址：北京市向阳区开国路乙118号10层1206   法定代表东谈主：彭浩   筹商东谈主：孔安琪   客服电话：400-004-8821   网址：https://www.taixincf.com   （33）奕丰基金销售有限公司   注册地址：深圳市前海深港联结区前湾一皆1号A栋201室（入驻深圳市前海商务 秘书有限公司）   办公地址：深圳市南山区海德三谈航天科技广场A座17楼1703-04室   法定代表东谈主：TEO WEE HOWE 山西证券品性活命夹杂型证券投资基金                        招募诠释书更新  筹商东谈主：叶健、左琴  客服电话：400-684-0500  网址：www.ifastps.com.cn  （34）上海中原金钱投资抑止有限公司  注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室  办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层  法定代表东谈主：毛淮平  筹商东谈主：张召鹏  客服电话： 400-817-5666  网址：https://www.amcfortune.com  （35）上海大聪敏基金销售有限公司  注册地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元  办公地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元  法定代表东谈主：张俊  筹商东谈主：胡芳：13817935928/021-20219988-39069  客服电话：021-20292031  网址：www.wg.com.cn  （36）上海中正达广基金销售有限公司  注册地址：上海市徐汇区龙兰路277号1号楼1203、1204室  办公地址：上海市徐汇区龙兰路277号1号楼1203、1204室  法定代表东谈主：黄欣  筹商东谈主：吴少文  客服电话：4006767523  网址：https://www.zhongzhengfund.com  （37）国金证券股份有限公司  注册地址：成都市东城根上街95号  办公地址：成都市东城根上街95号  法定代表东谈主：冉云  客户服务电话：95310  公司网站：www.gjzq.com.cn 山西证券品性活命夹杂型证券投资基金                招募诠释书更新   基金抑止东谈主可根据联系法律法则的要求，选拔其他适应要求的机构新增为本基 金的发售机构，并在基金抑止东谈主网站公示。   二、登记机构   称呼：山西证券股份有限公司   办公地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼   法定代表东谈主：王怡里   董秘：王怡里   筹商电话：（0351）8686668   传真：（0351）8686667   客服电话：95573   网址：www.i618.com.cn   三、出具法律见识书的讼师事务所   称呼：上海源泰讼师事务所   住所：上海市浦东新区浦东南路256号中原银行大厦14楼   负责东谈主：廖海   电话：（021）51150298   传真：（021）51150398   承办讼师：刘佳、黄丽华   筹商东谈主：刘佳   四、审计基金财产的管帐师事务所  称呼：中喜管帐师事务所（特殊普通合伙）  住所：北京市东城区崇文门外大街11号新城文化大厦A座11层  办公地址：北京市东城区崇文门外大街11号新城文化大厦A座11层  法定代表东谈主：张增刚  电话：010-68085873  承办注册管帐师：白银泉、王孟萍  筹商东谈主：王孟萍 山西证券品性活命夹杂型证券投资基金                招募诠释书更新               第六部分 基金的召募   本基金由基金抑止东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信 息败露办法》等联系法律法则及基金合同，经2021年3月4日中国证监会证监许可 【2021】702号文献注册召募。   一、基金类别、运作样式及存续期   本基金类别：夹杂型证券投资基金   本基金运作样式：契约型绽开式   本基金存续期：不依期   二、召募期限   本基金的召募期限不卓越3个月，自基金份额脱手发售之日起狡计，具体发售 时刻见本基金基金份额发售公告。   基金抑止东谈主可根据基金销售情况在召募期限内适合延长或裁减基金发售时 间，并实时公告。   三、召募样式   通过各销售机构的基金销售网点公开荒售，各销售机构的具体名单见基金份 额发售公告以及基金抑止东谈主官网的公示信息。   四、召募对象   适应法律法则规则的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   五、基金份额开动面值  本基金基金份额开动面值为东谈主民币1.00元，按开动面值发售。   六、认购安排   投资东谈主认购本基金份额的具体业务办理时刻由基金抑止东谈主和基金销售机构 确定，请参见本基金的基金份额发售公告。   投资东谈主不错通过各销售机构的基金销售网点办理基金认购手续。投资东谈主开户 山西证券品性活命夹杂型证券投资基金                招募诠释书更新 需提供灵验身份证件原件等销售机构要求提供的材料苦求开立绽开式基金账户。 投资东谈主认购所需提交的文献和办理的具体手续由基金抑止东谈主和销售机构约定，详 见本基金的基金份额发售公告。   （1）本基金认购采取金额认购的样式。   （2）销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一定告捷，而仅代表销售 机构如实接收到认购苦求。认购的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于T日交 易时刻内受理的认购苦求，登记机构将在T+1日内就苦求的灵验性进行阐发，但 对苦求灵验性的阐发仅代表如实接受了投资东谈主的认购苦求，认购份额的狡计需由 登记机构在召募期收尾后阐发。投资东谈主应在基金合同奏效后实时到各销售网点查 询最终成交阐发情况和认购份额，并妥善期骗正当权利。   （3）投资东谈主在召募期内不错屡次认购基金份额，认购费按每笔认购苦求单 独狡计，但已受理的认购苦求不允许根除。   （4）若认购苦求被阐发为无效，基金抑止东谈主应当将投资东谈主已支付的认购金 额本金退还投资东谈主。   （1）投资东谈主认购时，需按销售机构规则的样式全额缴款。   （2）本基金对单一投资东谈主在认购期间累计认购金额不设上限。   （3）投资者通过代销机构初度认购单笔最低名额为东谈主民币1元（含认购费， 下同），追加认购单笔最低名额为东谈主民币1元；，通过代销机构申购单笔的具体 名额以代销机构的规则为准。投资者通过直销中心柜台初度认购单笔最低名额为 东谈主民币20，000元，追加认购单笔最低名额为东谈主民币1，000元，通过直销中心柜台 申购单笔的具体名额以基金抑止东谈主公告的规则为准。各代销机构对最低认购名额 及走动级差有其他规则的，以各代销机构的业务规则为准。   （4）基金抑止东谈主可根据商场情况，在律法则允许的情况下，调解上述对认 购的金额限制，并实时公告。   七、基金份额认购价钱及认购用度   本基金A类基金份额在认购时收取基金认购用度，本基金C 类基金份额不收 取认购用度。认购费率按照认购金额递减，即认购金额越大，所适用的认购费 山西证券品性活命夹杂型证券投资基金                       招募诠释书更新 率越低。投资者在一天之内淌若有多笔认购，适用费率按单笔分别狡计。投资 者在认购A类基金份额时需缴纳前端认购费，A类基金份额具体用度安排具体如 下：      A类基金份额的认购金额（M）        A类基金份额的认购费率      M＜100万元                    1.20%   本基金的认购用度由投资者承担，不列入基金资产，认购用度用于本基金的市 场引申、销售、注册登记等召募期间发生的各项用度。   八、召募资金利息的处理样式   灵验认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东谈主通盘， 其中利息的具体金额及利息转份额的具体数额以基金登记机构的记录为准。   九、基金认购份额的狡计   本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。   当认购用度适用比例费率时，认购份额的狡计样式如下：   净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）   认购用度＝认购金额－净认购金额   认购份额＝（净认购金额＋认购利息）/1.00   当认购用度适用固定金额时，认购份额的狡计样式如下：   认购用度＝固定金额   净认购金额=认购金额－认购用度   认购份额＝（净认购金额+认购利息）/1.00   认购份额的狡计保留到一丝点后 2 位，一丝点 2 位以后的部分四舍五入，由 此舛讹产生的收益或损失由基金财产承担。   例一：某投资东谈主投资10，000元认购本基金的A 类基金份额，淌若认购期内认 购资金赢得的利息为5元，则其可得到的基金份额狡计如下： 山西证券品性活命夹杂型证券投资基金                                 招募诠释书更新   净认购金额＝10，000/(1+1.20%)＝9，881.42 元   认购用度＝10，000－9，881.42＝118.58 元   认购份额＝（9，881.42＋5）/1.00＝9，886.42 份   即投资东谈主投资10，000 元认购本基金的A 类基金份额，加上认购资金在认购期 内赢得的利息，可得到9，886.42 份A 类基金份额。   例二：某投资东谈主投资500万元认购本基金A类份额，其认购用度为1000元，若认 购金额在认购期间产生的利息为900元，则其可得到的认购份额狡计如下：   净认购金额＝5，000，000.00-1，000.00＝4，999，000.00元   认购份额＝（4，999，000.00＋900.00）/1.00＝4，999，900.00份   认购份额＝(认购金额＋认购利息)/1.00   认购份额的狡计保留到一丝点后 2 位，一丝点 2 位以后的部分四舍五入，由 此舛讹产生的收益或损失由基金财产承担。   例：某投资东谈主投资10，000，000 元认购本基金的C类基金份额，淌若认购期内 认购资金赢得的利息为5，000元，则其可得到的C类基金份额狡计如下：   认购份额=（10，000，000＋5，000）/1.00=10，005，000.00份   即投资东谈主投资10，000，000元认购本基金的C类基金份额，加上认购资金在认 购期内赢得的利息，可得到10，005，000.00 份C类基金份额。   十、召募资金的撑持   基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募步履收尾前，任何东谈主不 得动用。基金召募期间的信息败露用度、管帐师费、讼师费以过甚他用度，不得从 基金财产中列支。 山西证券品性活命夹杂型证券投资基金               招募诠释书更新             第七部分 基金合同的奏效   一、基金合同的奏效   本基金合同于2021年5月27日安稳奏效。自基金合同奏效日起，本基金抑止东谈主正 式脱手抑止本基金。   二、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产规模  《基金合同》奏效后，一语气20个办事日出现基金份额持有东谈主数目不悦200东谈主 或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金抑止东谈主应当在依期呈报中赐与披 露；一语气60个办事日出现前述情形的，基金抑止东谈主应当在10个办事日内向中国 证监会呈报并提倡处理有绸缪，如持续运作、鼎新运作样式、与其他基金合并或 者拒绝基金合同等，并在6个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决。   法律法则或中国证监会另有规则时，从其规则。 山西证券品性活命夹杂型证券投资基金             招募诠释书更新         第八部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回景色   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金抑止 东谈主在招募诠释书或其他干系公告中列明。基金抑止东谈主可根据情况变更或增减销 售机构，并在基金抑止东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售 业务的营业景色或按销售机构提供的其他样式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的绽开日实时刻   投资东谈主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券走动 所、深圳证券走动所的正常走动日的走动时刻（如遇香港联合走动所法定节沐日 或因其他原因暂停营业或港股通暂停走动的情形，基金抑止东谈主有权根据履行情况 暂停办理基金份额的申购、赎回及鼎新业务并公告），但基金抑止东谈主根据法律法 规、中国证监会的要求或基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券/期货走动商场、证券/期货走动所走动时 间变更或其他特殊情况，基金抑止东谈主将视情况对前述绽开日及绽开时刻进行相应的 调解，但应在实施日前依照《信息败露办法》的联系规则在规则媒介上公告。   基金抑止东谈主可根据履行情况照章决定本基金脱手办理申购的具体日历，具体 业务办理时刻在申购脱手公告中规则。   基金抑止东谈主自基金合同奏效之日起不卓越3个月脱手办理赎回，具体业务办理 时刻在赎回脱手公告中规则。   在确定申购脱手与赎回脱手时刻后，基金抑止东谈主应在申购、赎回绽开日前依 照《信息败露办法》的联系规则在规则媒介上公告申购与/或赎回的脱手时刻。   基金抑止东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、 赎回或者鼎新。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时刻提倡申购、赎回或鼎新 苦求且登记机构阐发接受的，其基金份额申购、赎回或鼎新价钱为下一绽开日该 类基金份额申购、赎回或鼎新的价钱。 山西证券品性活命夹杂型证券投资基金              招募诠释书更新  三、申购与赎回的原则 额净值为基准进行狡计； 序赎回； 投资者的正当权益不受损伤并得到公谈对待。   基金抑止东谈主可在法律法则允许，且对基金抑止东谈主利益无骨子性不利影响的情 况下，对上述原则进行调解。基金抑止东谈主必须在新王法脱手实施前依照《信息披 露办法》的联系规则在规则媒介上公告。   四、申购与赎回的步伐   投资东谈主必须根据销售机构规则的步伐，在绽开日的具体业务办理时刻内提倡 申购或赎回的苦求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项，申 购成立；基金份额登记机构阐发基金份额时，申购奏效。若资金在规则时刻内 未全额到账则申购不成立，申购款项将反璧投资东谈主账户，基金抑止东谈主不承担由 此产生的利息损失。   基金份额持有东谈主递交赎回苦求，赎回成立；基金份额登记机构阐发赎回时， 赎复活效。投资者赎回苦求奏效后，基金抑止东谈主将在T＋7 日(包括该日)内支付 赎回款项。在发生宽阔赎回或基金合同载明的减速支付赎回款项的情形时，款项 的支付办法参照基金合同联系条件处理。遇走动所或走动商场数据传输蔓延、通讯 系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基金抑止东谈主及基金托管东谈主所能限度的因 素影响业务处理过程，则赎回款项划付时刻相应顺延。   基金抑止东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调解。基金抑止 东谈主必须在新王法脱手实施前依照《信息败露办法》的联系规则在规则媒介上公  山西证券品性活命夹杂型证券投资基金                   招募诠释书更新 告。   基金抑止东谈主应以走动时刻收尾前受理灵验申购和赎回苦求确本日动作申购或赎 回苦求日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在T+1 日内对该走动的灵验性进 行阐发。T日提交的灵验苦求，投资东谈主可在T+2日后(包括该日)到销售网点柜台或以 销售机构规则的其他样式查询苦求的阐发情况。若申购不告捷或无效， 则申购款项 本金退还给投资东谈主。      销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定告捷，而仅代表销售机构 如实接收到该申购、赎回苦求。申购、赎回的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于 苦求的阐发情况，投资东谈主应实时查询并妥善期骗正当权利，不然，由此产生的任 何损失由投资东谈主自行承担。      在法律法则允许的界限内，本基金登记机构可根据干系业务王法，对上述业 务办理时刻进行调解，本基金抑止东谈主将于脱手实施前按照联系规则赐与公告。      五、申购和赎回的数目限制 同），追加申购单笔最低名额为东谈主民币 1.00 元，通过代销机构申购单笔的具体名额以 代销机构的规则为准。投资者通过直销中心柜台初度申购单笔最低名额为东谈主民币 具体名额以基金抑止东谈主公告的规则为准。 单个投资者累计持有的基金份额数目限制，具体规则见更新的招募诠释书或干系公 告。 管的基金余额不及 1.00 份时，基金抑止东谈主有权将投资者在该销售机构托管的剩余基金 份额一次性全部赎回。但各销售机构对走动账户最低份额余额有其他规则的，以各销 售机构的业务规则为准。 东谈主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停  山西证券品性活命夹杂型证券投资基金                        招募诠释书更新 基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。基金抑止东谈主基于投资运作与风险控 制的需要，可采取上述措施对基金规模赐与限度。具体见基金抑止东谈主干系公告。 份额的数目限制。基金抑止东谈主必须在调解前依照《信息败露办法》的联系规则在规 定媒介上公告。   六、申购份额与赎回金额的狡计样式   本基金A类基金份额在申购时收取基金申购用度，申购费率按照申购金额递 减，即申购金额越大，所适用的申购费率越低。投资者不错屡次申购本基金，申 购费率按每笔申购苦求单独狡计。本基金C类基金份额不收取申购费。   A 类基金份额具体用度安排如下表所示。          A 类基金份额的           A 类基金份额的             申购金额                申购费率           M＜100 万元                 1.5%           M≥500 万元       按笔收取，1，000 元/笔   （1）A 类基金份额   当申购用度适用比例费率时，申购份额的狡计方法如下：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   当申购用度适用固定金额时，申购份额的狡计方法如下：   申购用度＝固定金额   净申购金额=申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   上述狡计结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例一：某投资东谈主投资5万元申购本基金的A 类基金份额，假设申购当日A类 基金份额净值为1.0500 元，则可得到的申购份额为：   净申购金额＝50，000/（1＋1.50%）＝49，261.08 元   申购用度＝50，000－49，261.08＝738.92 元  山西证券品性活命夹杂型证券投资基金                          招募诠释书更新    申购份额＝49，261.08/1.0500＝46，915.31 份    即：投资东谈主投资5万元申购本基金A类基金份额，假设申购当日A类基金份额 净值为1.0500元，则其可得到46，915.31份A类基金份额。    例二：某投资东谈主投资600万元申购本基金A类基金份额，假设申购当日A类基金 份额净值为1.0560元，其对应的申购用度为1000元，则其可得到的申购份额为：   申购用度＝1000.00元   净申购金额＝6，000，000－1000＝5，999，000.00元   申购份额＝5，999，000/1.0560＝5，680，871.21份   即：投资东谈主投资600万元申购本基金A类基金份额，假设申购当日基金份额净值 为1.0560元，可得到5，680，871.21份A类基金份额。    （2）C 类基金份额    申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值    上述狡计结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。    例：某投资东谈主投资5，000万元申购本基金的C 类基金份额，假设申购当日C 类基金份额净值为1.0500元，则可得到的申购份额为：    申购份额=50，000，000/1.0500=47，619，047.62 份    即：投资东谈主投资5，000 万元申购本基金的C类基金份额，假设申购当日C类基金 份额净值为1.0500元，则其可得到47，619，047.62份C类基金份额。    A 类基金份额和 C 类基金份额赎回费率均随投资东谈专揽有基金份额期限的增 加而递减。具体赎回费率结构如下表所示。 山西证券品性活命夹杂型证券投资基金                                   招募诠释书更新    持有期限（Y）          A类基金份额          C类基金份额                      赎回费率            赎回费率         计入基金财产比例      Y＜7 日             1.50%              1.50%     100%     Y≥180 日            0.00%              0.00%      0%    注： Y 为持有期限    赎回金额的狡计样式为：    赎回金额＝赎回份数×赎回当日某类基金份额净值    赎回用度＝赎回金额×赎回费率    净赎回金额=赎回金额－赎回用度    上述狡计结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后2位，由此产生的收益或损 失由基金财产承担。    例一：某投资东谈主赎回本基金1万份A类基金份额，持有期限为60日，对应的赎 回费率为0.50%，假设赎回当日A 类基金份额净值是1.2500元，则其可得到的赎 回金额为：    赎回金额=10，000×1.2500=12，500 元    赎回用度=12，500×0.50%=62.50 元    净赎回金额=12，500-62.50=12，437.50 元    即：投资者赎回本基金1 万份A类基金份额，持有期限为60日，对应的赎回费 率为0.50%，假设赎回当日A类基金份额净值是1.2500 元，则其可得到的赎回金 额为12，437.50元。    例二：某投资东谈主赎回本基金1，000万份C类基金份额，持无意刻为20日，对应 的赎回费率为0.50%，假设赎回当日C类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到 的赎回金额为：    赎回金额=10，000，000×1.2500=12，500，000 元    赎回用度=12，500，000×0.50%=62，500 元    净赎回金额=12，500，000-62，500=12，437，500 元 山西证券品性活命夹杂型证券投资基金                 招募诠释书更新    即：投资东谈主赎回本基金1，000 万份C类基金份额，持有期限为20天，对应的赎 回费率为0.50%，假设赎回当日C类基金份额净值是1.2500元，则其可得到的赎回 金额为12，437，500 元。 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各样基金份额净值在 本日收市后狡计，并按基金合同的约定公告。遇特殊情况，经履行适合步伐，不错 适合蔓延狡计或公告。为幸免基金份额持有东谈主利益因基金份额净值的一丝点保留精 度受到不利影响，基金抑止东谈主可提高基金份额净值的精度，无需召开基金份额持有 东谈主大会审议。 基金份额时收取。    援救续持有期少于30日的投资东谈主收取的赎回费，将赎回费全额计入基金财产； 援救续持有期就是或长于30 日、少于 3 个月的投资东谈主收取的赎回费，将赎回费总 额的75%计入基金财产；援救续持有期就是或长于3个月但少于6 个月的投资东谈主收取 的赎回费，将赎回费总额的50%计入基金财产；援救续持有期就是或长于6 个月的 投资东谈主不收取赎回费。以上每个月按照30日狡计。未计入基金财产的赎回用度于支 付登记费和其他必要的手续费。 于新的费率或收费样式实施日前依照《信息败露办法》的联系规则在规则媒介上公 告。 制，以确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作表率苦守干系法律法则以及监 管部门、自律王法的规则。 场情况制定基金促销经营，依期或不依期地开展基金促销行动。在基金促销行动 期间，按干系监管部门要求履行必要手续后，基金抑止东谈主不错对销售费率实行一定 的优惠。   七、申购与赎回的登记 定的时刻之前不错根除。  山西证券品性活命夹杂型证券投资基金                招募诠释书更新 理登记手续，投资东谈主自T+2日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。 的登记手续。 但不得骨子影响投资者的正当权益，并最迟于脱手实施前依照《信息败露办法》的 联系规则进行公告。   八、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金抑止东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购苦求： 导致基金抑止东谈主无法狡计当日基金资产净值。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 商阐发后，基金抑止东谈主应当暂停接受基金申购苦求。 份额的比例达到或者卓越50%，或者变相回避50%集会度的情形。 一投资者单日或单笔申购金额上限的情形时。 金销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法正常运行。 发生上述第 1、2、3、5、6、9、10 项暂停申购情形之一且基金抑止东谈主决定暂停接 受投资东谈主申购苦求时，基金抑止东谈主应当根据联系规则在规则媒介上刊登暂停申购公 告。当发生上述第 7、8 项情形时，基金抑止东谈主不错采取比例阐发等样式对该投 资东谈主的申购苦求进行限制，基金抑止东谈主有权断绝该笔全部或部分申购苦求。淌若法 山西证券品性活命夹杂型证券投资基金              招募诠释书更新 律法则、监管要求调解导致上述第7 项内容取消或变更的，基金抑止东谈主在履行适合 步伐后，可修改上述内容，不必召开基金份额持有东谈主大会。淌若投资东谈主的申购苦求 被断绝，被断绝的申购款项本金退还给投资东谈主。在暂停申购的情况排斥时，基金 抑止东谈主应实时规复申购业务的办理。   九、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金抑止东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或减速支付赎回款 项： 导致基金抑止东谈主无法狡计当日基金资产净值。 抑止东谈主可暂停接受基金份额持有东谈主的赎回苦求。 商阐发后，基金抑止东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。   发生上述情形之一且基金抑止东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金 抑止东谈主应按规则报中国证监会备案，已阐发的赎回苦求，基金抑止东谈主应足额支付；如 暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分拨给赎 回苦求东谈主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第4 项所述情形，按基金合同的干系 条件处理。基金份额持有东谈主在苦求赎回时可预先选拔将当日可能未获受理部分赐与撤 销。在暂停赎回的情况排斥时，基金抑止东谈主应实时规复赎回业务的办理并公告。   十、宽阔赎回的情形及处理样式   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总额加上基金 鼎新中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金鼎新中转入苦求份额总 数后的余额)卓越前一绽开日的基金总份额的10%，即以为是发生了宽阔赎回。 山西证券品性活命夹杂型证券投资基金                招募诠释书更新      当基金出现宽阔赎回时，基金抑止东谈主不错根据基金那时的资产组合情状决定全 额赎回、部分缓期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金抑止东谈主以为有材干支付投资东谈主的全部赎回苦求时， 按正常赎回步伐实施。  （2）部分缓期赎回：当基金抑止东谈主以为支付投资东谈主的赎回苦求有困难或以为 因支付投资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动 时，基金抑止东谈主在当日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的10% 的前提 下，可对其余赎回苦求缓期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求 量占赎回苦求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在 提交赎回苦求时不错选拔缓期赎回或取消赎回。选拔缓期赎回的，将自动转入下一个 绽开日连续赎回，直到全部赎回为止；选拔取消赎回的，当日未获受理的部分赎回 苦求将被根除。缓期的赎回苦求与下一绽开日赎回苦求一并处理，无优先权并以下 一绽开日的该类基金份额净值为基础狡计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。 如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确选拔，投资东谈主未能赎回部分作自动缓期赎回处 理。      如发生单个绽开日内单个基金份额持有东谈主苦求赎回的基金份额卓越前一绽开日 基金总份额的10%时，基金抑止东谈主不错对该单个基金份额持有东谈专揽有的赎回苦求实施延 期办理，具体为：基金抑止东谈主在当日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的10% 的前提下，如其他赎回苦求东谈主的赎回苦求在当日能够被全部阐发，则在仍可接受赎回申 请的界限内对此单个持有东谈主的赎回苦求按比例阐发，对此单个持有东谈主其余未阐发的赎回 苦求缓期办理；如其他赎回苦求东谈主的赎回苦求在当日不成被全部阐发，则应先将其他赎 回苦求东谈主的赎回苦求按比例赐与阐发后，将其未被阐发的赎回苦求与此单个持有东谈主的 全部赎回苦求一并缓期办理。对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回苦求时不错选拔 缓期赎回或取消赎回。选拔缓期赎回的，将自动转入下一个绽开日连续赎回，直到全 部赎回为止；选拔取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被根除。缓期的赎回 苦求与下一绽开日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一绽开日的该类基金份额净值为 基础狡计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作 明确选拔，投资东谈主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。 山西证券品性活命夹杂型证券投资基金                 招募诠释书更新   （3）暂停赎回：一语气 2 个绽开日以上(含本数)发生宽阔赎回，如基金抑止东谈主 以为有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；仍是接受的赎回苦求不错减速支付赎回 款项，但不得卓越 20 个办事日，并应当在规则媒介上进行公告。   当发生上述宽阔赎回并缓期办理时，基金抑止东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募诠释书规则的其他样式在 3 个走动日内文书基金份额持有东谈主，诠释联系处理方 法，并在 2 日内在规则媒介上刊登公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和再行绽开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 个绽开日的各样基金份额净值。 联系规则，在规则媒介上刊登再行绽开申购或赎回的公告；也不错根据履行情况 在暂停公告中明确再行绽开申购或赎回的时刻，届时不再另行发布再行绽开的公 告。   十二、基金鼎新   基金抑止东谈主不错根据干系法律法则以及基金合同的规则决定开办本基金与基 金抑止东谈主抑止的其他基金之间的鼎新业务，基金鼎新不错收取一定的鼎新费，相 关王法由基金抑止东谈主届时根据干系法律法则及基金合同的规则制定并公告，并提 前见告基金托管东谈主与干系机构。   十三、基金的非走动过户   基金的非走动过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制实施等情形 而产生的非走动过户以及登记机构招供、适应法律法则的其它非走动过户。其它 非走动过户是指适应法律法则且根据登记机构的规则需要办理非走动过户的情 形。不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额 的投资东谈主。   承袭是指基金份额持有东谈主死亡，其持有的基金份额由其正当的承袭东谈主承袭； 捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社会 山西证券品性活命夹杂型证券投资基金              招募诠释书更新 团体；司法强制实施是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额持有东谈专揽有的基金 份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非走动过户必须提供基金登记机 构要求提供的干系资料，对于适应条件的非走动过户苦求按基金登记机构的规则办理， 并按基金登记机构规则的程序收费。   十四、基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照规则的程序收取转托管费。   十五、依期定额投资经营   基金抑止东谈主不错为投资东谈主办理依期定额投资经营，具体王法由基金抑止东谈主另 行规则。投资东谈主在办理依期定额投资经营时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金 额必须不低于基金抑止东谈主在干系公告或更新的招募诠释书中所规则的依期定额 投资经营最低申购金额。   十六、基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、适应法律法则的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分拨。法律法则或监管机构另有规则的除外。   十七、基金份额的质押   如干系法律法则允许基金抑止东谈主办理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金抑止东谈主将制定和实施相应的业务王法，届时不必召开基金份额持有东谈主大会但 须提前公告。   十八、基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金抑止东谈主可受理基金份额持有东谈主通 过中国证监会招供的走动景色或者走动样式进行份额转让的苦求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金抑止东谈主拟受理基金份额转让业务的，届时不必召 开基金份额持有东谈主大会但须提前公告，基金份额持有东谈主应根据基金抑止东谈主公告的 业务王法办理基金份额转让业务。   十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募诠释书“侧袋 机制”章节的规则或干系公告。 山西证券品性活命夹杂型证券投资基金           招募诠释书更新   二十、在不违背干系法律法则且对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响 的前提下，基金抑止东谈主与基金托管东谈主协商一致后可根据具体情况对上述申购和 赎回以及干系业务的安排进行补充和调解并提前公告，无需召开基金份额持有 东谈主大会审议。 山西证券品性活命夹杂型证券投资基金                招募诠释书更新             第九部分 基金的投资   一、投资标的  本基金主要投资于品性活命干系的优质上市公司，在精选个股、合理限度风 险并保持基金资产流动性精采的前提下，力图为基金份额持有东谈主获取超越事迹 相比基准的投资答复。   二、投资界限   本基金的投资界限包括国内照章刊行或上市的股票（包括主板、中小板、 创业板过甚他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、港股通标的股 票、债券（包括国内照章刊行和上市走动的国债、央行票据、金融债、企业债、 公司债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、公开荒行的次级债券、政府支 持机构债券、政府救济债券、处所政府债券、可鼎新债券（含可分离走动可鼎新 债券）、可交换公司债券过甚他经中国证监会允许投资的债券）、资产救济证券、 债券回购、银行进款（包括合同进款、依期进款过甚他银行进款）、同行存单、 货币商场器具、金融生息品（包括股指期货、国债期货等）以及经中国证监会允 许基金投资的其他金融器具，但需适应中国证监会的干系规则。   本基金可根据干系法律法则和基金合同的约定，参与融资业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金抑止东谈主在履行适合 步伐后，不错将其纳入投资界限。   基金的投资组合比例为：本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比 例界限为60%-95%（其中港股通标的股票投资比例不得卓越股票资产的50%）， 其中投资于本基金界说的“品性活命”规模内的证券不低于非现金基金资产的 金后，应当保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债 券；其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。  淌若法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金抑止东谈主在履 行适合步伐后，不错调解上述投资品种的投资比例。   三、投资策略 山西证券品性活命夹杂型证券投资基金             招募诠释书更新   本基金通过定性与定量相结合的方法分析宏不雅经济和证券商场发展趋势，对 证券商场当期的系统性风险以及可猜想的改日时期内各大类资产的预期风险和预 期收益率进行分析评估，并据此制定本基金在股票、债券、现金等资产之间的配 置比例、调解原则和调解界限，在保持总体风险水平相对清楚的基础上，力图投 资组合的清楚升值。此外，本基金将持续地进行依期与不依期的资产配置风险监 控，当令地作念出相应的调解。   本基金主要运用股票研究分析方法等投资分析器具，在把抓宏不雅经济运行趋 势和股票商场行业轮动的基础上，充分判辨公司股票研究团队“从下到上”的主 动选股材干，基于对个股长远的基本面研究和紧密的实地调研，精选股票构建股 票投资组合。   （1）“品性活命”主题的界定   “品性活命”主题涵盖能够为住户提供优质的居品、服务或处理有绸缪，用以 径直或转折普及住户活命品性的干系上市公司。本基金就主要投资于那些提供的 居品或服务能够切实地普及大众活命品性的企业，这些居品和服务包括但不限于： 大耗尽、大健康、物联网以过甚它由新期间所推动的居品和服务。落实到行业层 面，包括申万一级行业的食物饮料、家用电器、农林牧渔、交易贸易、失业服务、 汽车、医药生物、电子、传媒、狡计机、通讯及非银行金融等行业。   本基金调解界定界限应实时见告基金托管东谈主，并在更新的招募诠释书中进行 公告。   （2）个股投资策略   最初，使用定性分析的方法，从期间材干、商场远景以及公司治理结构等方 面对上市公司的基本情况进行分析。 况兼在期间上具有一定护城河的公司。 度以及上市公司利用科技翻新材干取得竞争上风、进而开拓商场、创造利润增长 的材干。 山西证券品性活命夹杂型证券投资基金            招募诠释书更新 体系等方面进行评价，公司治理材干的优劣对公司策略、翻新材干、盈利材干乃 至估值水平都有至关关键的影响。其次，使用定量分析的方法，通过财务和运营 数据对企业价值进行评估。本基金主要从行业景气度、盈利材干、成长材干以及 估值水对等方面进行考量。   （3）港股通标的股票投资策略   本基金可通过内地与香港股票商场走动互联互通机制投资于香港股票商场。 本基金将苦守品性活命干系股票的投资策略，优先将基本面健康、事迹朝上弹性 较大、具有估值上风的港股纳入本基金的股票投资组合。   本基金将根据本基金的投资标的和股票投资策略，基于对基础证券投资价值 的长远研究判断，进行存托凭证的投资。   在选拔债券品种时，最初根据宏不雅经济、资金面动向和投资东谈主步履等方面的 分析判断改日利率期限结构变化，并充分琢磨组合的流动性抑止的履行情况，配 置债券组合的久期；其次，结合信用分析、流动性分析、税收分析等确定债券组 合的类属配置；再次，在上述基础上利用债券订价期间，进行个券选拔，选拔被 低估的债券进行投资。在具体投资操作中，接纳放大操作、骑乘操作、换券操作 等机动各样的操作样式，获取逾额的投资收益。   本基金抑止东谈主通过考量宏不雅经济时事、提前偿还率、失约率、资产池结构以 及资产池资产所在行业景气情况等因素，预判资产池改日现金流变动；研究标的 证券刊行条件，瞻望提前偿还率变化对标的证券平均久期及收益率弧线的影响， 同期密切关爱流动性变化对标的证券收益率的影响，在严格限度信用风险露馅程 度的前提下，通过信用研究和流动性抑止，选拔风险调解后收益较高的品种进行 投资。   为更好的竣事投资标的，本基金可投资股指期货、国债期货和其他经中国证 监会允许的生息金融居品，本基金将根据风险抑止的原则，主要选拔流动性好、 走动活跃的生息品合约进行走动。 山西证券品性活命夹杂型证券投资基金                招募诠释书更新   （1）股指期货投资策略   本基金投资股指期货将根据风险抑止的原则，以套期保值为想法，主要选拔 流动性好、走动活跃的股指期货合约。本基金力图利用股指期货的杠杆作用，降 低股票仓位普通调解的走动成本，以达到指责投资组合全体风险的想法。   （2）国债期货投资策略   本基金在进行国债期货投资时，将根据风险抑止原则，以套期保值为主要目 的，接纳流动性好、走动活跃的国债期货合约，通过对债券商场和期货商场运行 趋势的研究，结合国债期货的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行 匹配，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。   本基金可在轮廓琢磨预期收益、风险、流动性等因素基础上，参与融资业务。 改日，跟着证券商场投资器具的发展和丰富，本基金可相应调解和更新干系投资 策略，并在招募诠释书中更新并公告。   四、事迹相比基准   本基金的事迹相比基准为：沪深300指数收益率*60%+恒生指数收益率（经汇 率估值调解）*20%+中债轮廓金钱（总值）指数收益率*20%   本基金拟接纳 “沪深300指数收益率” 、“恒生指数收益率”、“中债综 合金钱（总值）指数收益率”分别动作国内股票、港股通标的股票、债券资产的 相比基准，并将权重分别确定为60%、20%、20%。   沪深300指数是上海证券走动所和深圳证券走动所共同推出的沪深两个商场 第一个统一指数；该指数编制合理、透明，有一定商场遮掩率，不易被阁下，并 且有较高的著名度和商场影响力。   恒生指数是由恒生指数服务有限公司编制，以香港股票商场中的50家上市公 司股票为因素股样本，以其刊行量为权数的加权平均股价指数，是响应香港股市 价幅趋势最有影响的一种股价指数，适联结为本基金港股投资的相比基准。   中债轮廓金钱（总值）指数由中央国债登记结算有限职责公司编制的响应中 国债券商场总体走势的代表性指数。该指数的样本券遮掩我国银行间商场和走动 所商场，成份债券包括国债、央行票据、金融债、企业债券、短期融资券等简直 通盘债券种类，具有鄙俗的商场代表性，能够响应债券商场总体走势。 山西证券品性活命夹杂型证券投资基金                 招募诠释书更新    鉴于上述指数的巨擘性、代表性，以及本基金的投资界限和投资组合比例， 选用该事迹相比基准能够简直、客不雅的响应本基金的风险收益特征。    淌若干系法律法则发生变化，或本事迹相比基准罢手发布或更更称呼，或者 有更巨擘的、更能为商场宽阔接受的事迹相比基准推出，经基金抑止东谈主与基金托 管东谈主协商，本基金不错在报中国证监会备案后变更事迹相比基准并实时公告，而 不必召开基金份额持有东谈主大会。    五、风险收益特征   本基金为夹杂型基金，其预期收益及预期风险水平低于股票型基金，高于债 券型基金和货币商场基金。本基金将投资港股通标的股票，需承担港股通机制下 因投资环境、投资标的、商场轨制以及走动王法等各异带来的私有风险。    六、投资限制    基金的投资组合应苦守以下限制：    （1） 股票（含存托凭证）资产占基金资产的比例界限为 60%-95%，投资于港 股通标的股票的比例占股票（含存托凭证）资产的 0-50%；投资于本基金界说的 品性活命主题干系的股票不低于非现金基金资产的 80%；    （2） 每个走动日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的走动保证金 后，现金或到期日在一年以内的政府债券投资比例悉数不低于基金资产净值的    （3） 本基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭证，合并家公司在内地和 香港同期上市的 A+H 股悉数狡计），其市值不卓越基金资产净值的 10%；    （4） 本基金抑止东谈主抑止的全部基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭证， 合并家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股悉数），不卓越该证券的 10%，完 全按照联系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件规则的比 例限制；    （5） 本基金投资于合并原始权益东谈主的各样资产救济证券的比例，不得卓越 基金资产净值的 10%；    （6） 本基金持有的全部资产救济证券，其市值不得卓越基金资产净值的    （7） 本基金持有的合并(指合并信用级别)资产救济证券的比例，不得卓越  山西证券品性活命夹杂型证券投资基金                 招募诠释书更新 该资产救济证券规模的 10%；    （8） 本基金抑止东谈主抑止的全部基金投资于合并原始权益东谈主的各样资产救济 证券，不得卓越其各样资产救济证券悉数规模的 10%；    （9） 本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产救济证券。 基金持有资产救济证券期间，淌若其信用等级下落、不再适应投资程序，应在评 级报密告布之日起 3 个月内赐与全部卖出；    （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓越本基金的 总资产，本基金所申报的股票数目不卓越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （11）本基金插足天下银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得卓越 基金资产净值的 40%，插足天下银行间同行商场进行债券回购的最耐久限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；    （12）本基金抑止东谈主抑止的全部绽开式基金持有一家上市公司刊行的可流 通股票，不得卓越该上市公司可流通股票的 15%；本基金抑止东谈主抑止的全部投 资组合持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得卓越该上市公司可流通股票 的 30%，透澈按照联系指数的组成比例进行证券投资的绽开式基金以及中国证 监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；    （13）本基金参与股指期货走动，应当适应下列投资限制： 值的10%； 有价证券市值之和，不得卓越基金资产净值的95%。其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产救济证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等； 持有的股票总市值的20%； 狡计）应当适应基金合同对于股票投资比例的联系约定； 不得卓越上一走动日基金资产净值的20%；   （14）本基金参与国债期货走动，应当适应下列投资限制：  山西证券品性活命夹杂型证券投资基金             招募诠释书更新 金资产净值的15%； 与有价证券市值之和，不得卓越基金资产净值的95%。其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产救济证券、买入返售金融资 产（不含质押式回购）等； 金持有的债券总市值的30%； 额不得卓越上一走动日基金资产净值的30%； 入、卖放洋债期货合约价值，悉数（轧差狡计）应当适应基金合同对于债券投 资比例的联系约定；   （15）基金总资产不得卓越基金净资产的140%；   （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得卓越基金资产净 值的15%。因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金抑止东谈主 之外的因素致使本基金不适应上述比例限制的，基金抑止东谈主不得主动新增流动 性受限资产的投资；   （17）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为走动 敌手开展逆回购走动的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资 界限保持一致；   （18）本基金参与融资的，每个走动日日终，本基金持有的融资买入股票 与其他有价证券市值之和，不得卓越基金资产净值的95%；   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市走动的股票实施，与 境内上市走动的股票合并狡计，法律法则或监管机构另有规则的从其规则；   （20）法律法则及中国证监会规则的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述（2）、         （9）、            （16）、                （17）情形之外，因证券、期货商场波动、证券发 行东谈主合并、基金规模变动等基金抑止东谈主之外的因素致使基金投资比例不适应上述 规则投资比例的，基金抑止东谈主应当在10 个走动日内进行调解，但中国证监会规 定的特殊情形除外。法律法则另有规则的，从其规则。 山西证券品性活命夹杂型证券投资基金                招募诠释书更新   基金抑止东谈主应当自基金合同奏效之日起6个月内使基金的投资组合比例适应 基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资界限、投资策略应当适应基 金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起脱手。   法律法则或监管部门取消或调解上述限制，如适用于本基金，基金抑止东谈主在 履行适合步伐后，则本基金投资不再受干系限制或按照调解后的规则实施，但须 提前公告。   为珍藏基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1） 承销证券；   （2） 违背规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3） 从事承担无穷职责的投资；   （4） 买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规则的除外；   （5） 向其基金抑止东谈主、基金托管东谈主出资；   （6） 从事内幕走动、阁下证券走动价钱过甚他不高洁的证券走动行动；   （7） 法律、行政法则和中国证监会规则阻隔的其他行动。   基金抑止东谈主运用基金财产买卖基金抑止东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓舞、实 际限度东谈主或者与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他要紧关联走动的，应当适应基金的投资标的和投资策略，苦守基 金份额持有东谈主利益优先原则，提神利益突破，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照商场公谈合理价钱实施。干系走动必须预先得到基金托管东谈主的同意， 并按法律法则赐与败露。要紧关联走动应提交基金抑止东谈主董事会审议，并经过 三分之二以上的颓唐董事通过。基金抑止东谈主董事会应至少每半年对关联走动事 项进行审查。   如法律、行政法则或监管部门取消或调解上述限制性规则，基金抑止东谈主在 履行适合步伐后可不受上述规则的限制或按变更后的规则实施。   七、基金抑止东谈主代表基金期骗鼓舞或债权东谈主权利的处理原则及方法 护基金份额持有东谈主的利益； 山西证券品性活命夹杂型证券投资基金                             招募诠释书更新 东谈主牟取任何欠妥利益。      八、侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金抑止东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商榷管帐师事 务所见识后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份 额持有东谈主大会审议。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施步伐、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见本招募诠释书“侧袋机制”章节 的规则。      九、基金投资组合呈报      基金抑止东谈主的董事会及董事保证本呈报所载资料不存在子虚记录、误导性申诉 或要紧遗漏，并对其内容的简直性、准确性和齐全性承担个别及连带职责。      基金托管东谈主交通银行股份有限公司根据本基金合同规则，于2024年7月16日 复核了本呈报中的财务想法、净值清楚和投资组合呈报等内容，保证复核内容不 存在子虚记录、误导性申诉或者要紧遗漏。      本投资组合呈报所载数据放胆2024年06月30日，本呈报中财务资料未经审计。                    投资组合呈报                                             占基金总资产的比例 序号            相貌           金额(元)                                                （%）        其中：股票               108，357，792.83            89.66        其中：债券                            -               -           资产救济证券                        -               - 山西证券品性活命夹杂型证券投资基金                              招募诠释书更新         其中：买断式回购的买入                                         -                   -         返售金融资产         银行进款和结算备付金合         计                                             占基金资产净值比例 代码      行业类别           公允价值(元)                                                   （%） A       农、林、牧、渔业       3，731，558.00                3.10 B       采矿业                         -                 - C       制造业           80，925，805.00               67.15         电力、热力、燃气及 D                      6，255，769.00                5.19         水坐褥和供应业 E       建筑业                         -                 - F       批发和零卖业                      -                 -         交通运载、仓储和邮 G                                   -                 -         政业 H       住宿和餐饮业                      -                 -         信息传输、软件和信 I                     10，977，806.55                9.11         息期间服务业 J       金融业            2，415，424.00                2.00 K       房地产业                        -                 - L       租出和商务服务业                    -                 -         科学研究和期间服务 M                      2，212，590.00                1.84         业         水利、环境和全球设 N                                   -                 -         施抑止业         住户服务、修理和其 O                                   -                 -         他服务业 P       扶植                          -                 - 山西证券品性活命夹杂型证券投资基金                                        招募诠释书更新 Q    卫生和社会办事                              -                     - R    文化、体育和文娱业                            -                     - S    轮廓                                   -                     -      悉数                   106，518，952.55                    88.38     行业类别           公允价值(东谈主民币)                  占基金资产净值比例（%）     医疗保健             1，838，840.28                             1.53      悉数              1，838，840.28                             1.53 序                                                         占基金资产净     股票代码     股票称呼           数目(股)         公允价值(元) 号                                                         值比例（％） 本基金本呈报期末未持有债券。 本基金本呈报期末未持有债券。     细 本基金本呈报期末未持有资产救济证券。  山西证券品性活命夹杂型证券投资基金             招募诠释书更新 本基金本呈报期末未持有贵金属投资。 本基金本呈报期末未持有权证。 本基金本呈报期末未持有股指期货。 本基金本呈报期末未持有股指期货，莫得干系政策。 本基金本呈报期末未持有国债期货，莫得干系政策。 本基金本呈报期末未持有国债期货。 本基金本呈报期末未持有国债期货，莫得干系投资评价。 编制日前一年内受到公开质问、处罚的情况。   序号   称呼                            金额(元) 山西证券品性活命夹杂型证券投资基金            招募诠释书更新 本基金本呈报期末未持有处于转股期的可鼎新债券。 本基金本呈报期末前十名股票不存在流通受限的情况。 由于四舍五入原因，分项之和与悉数可能有尾差。   山西证券品性活命夹杂型证券投资基金                                              招募诠释书更新                         第十部分 基金的事迹     本基金抑止东谈主依照恪尽责守、诚挚信用、严慎发愤的原则抑止和运用基金财产，  但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其改日清楚。  投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募诠释书。     本基金合同奏效日2021年5月27日，基金事迹数据放胆2024年6月30日。  一、 基金净值清楚  品性活命A                                                事迹相比                         净值增长      事迹相比               净值增                              基准收益     阶段                  率程序差      基准收益                        ①-③       ②-④               长率①                              率程序差                           ②         率③                                                  ④               -2.13%     0.49%     -7.91%       0.77%         5.78%     -0.28%               -13.06%    1.58%    -13.82%       1.09%         0.76%     0.49% 自基金合同奏效       -40.52%    1.16%    -25.45%       0.87%        -15.07%    0.29% 日起于今（2021 年5月27日-2024   年6月30日）  注：1、本基金的事迹相比基准为：沪深300指数收益率*60%+恒生指数收益率(经汇  率估值调解)*20%+中债轮廓金钱(总值)指数收益率*20%。  品性活命C                         净值增长      事迹相比         事迹相比基               净值增     阶段                  率程序差      基准收益         准收益率标           ①-③       ②-④               长率①                          ②         率③           准差④                -2.51%     0.49%     -7.91%           0.76%      5.40%      -0.27%               -13.58%     1.58%    -13.82%           1.09%      0.24%       0.49% 自基金合同奏效       -41.62%     1.16%   -25.45%          0.87%      -16.17%      0.29% 日起于今（2021 年5月27日-2024   山西证券品性活命夹杂型证券投资基金                招募诠释书更新 年6月30日）  注：1、本基金的事迹相比基准为：沪深300指数收益率*60%+恒生指数收益率(经汇  率估值调解)*20%+中债轮廓金钱(总值)指数收益率*20%。  变动的相比  注：1、本基金基金合同奏效日为2021年5月27日；  组合比例适应本基金合同的联系约定。建仓期收尾时各项资产配置比例适应基金合  同的联系约定。 山西证券品性活命夹杂型证券投资基金              招募诠释书更新              第十一部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指领有的各样有价证券、银行进款本息、基金应收款项过甚 他资产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据干系法律法则、表大肆文献为本基金开立资金账户、证券账户、 期货账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金抑止东谈主、基金托 管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相颓唐。   四、基金财产的撑持和责罚   本基金财产颓唐于基金抑止东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主撑持。基金抑止东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有 的财产承担其自身的法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣押 或其他权利。除照章律法则和《基金合同》的规则责罚外，基金财产不得被责罚。   基金抑止东谈主、基金托管东谈主因照章终结、被照章根除或者被照章宣告歇业等原因 进行清理的，基金财产不属于其清理财产。基金抑止东谈主抑止运作基金财产所产生的债 权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金抑止东谈主抑止运作不同基金的基金财 产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财 产强制实施。 山西证券品性活命夹杂型证券投资基金              招募诠释书更新            第十二部分 基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券走动景色的走动日以及国度法律法则 规则需要对外败露基金净值的非走动日。   二、估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、股指期货合约、国债期货合约、资产救济证 券、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金抑止东谈主在确定干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应适应《企业会 计准则》、监管部门联系规则。 有报价的，除管帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加调解地应用于该资产或 欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近走动日后未发生影响公允价值计量的重 大事件的，应接纳最近走动日的报价确定公允价值。有充足把柄标明估值日或最 近走动日的报价不成简直响应公允价值的，应付报价进行调解，确定公允价值。   与上述投资品种相似，但具有不同特征的，应以相似资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值期间中琢磨不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的 限制等，淌若该限制是针对资产持有者的，那么在估值期间中不应将该限制动作特 征琢磨。此外，基金抑止东谈主不应试虑因其大批持有干系资产或欠债所产生的溢价或 折价。 利用数据和其他信息救济的估值期间确定公允价值。接纳估值期间确定公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值或取 得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值调解对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，应付估值 进行调解并确定公允价值。 山西证券品性活命夹杂型证券投资基金              招募诠释书更新   四、估值方法   （1） 走动所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券走动所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无走动的，且最近走动日后经济环境未发生要紧 变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近走动日的市价 （收盘价）估值；如最近走动日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影 响证券价钱的要紧事件的，可参考近似投资品种的现行市价及要紧变化因素， 调解 最近走动市价，确定公允价钱；   （2） 走动所上市走动或挂牌转让的不含权固定收益品种，录取估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3） 走动所上市走动或挂牌转让的含权固定收益品种，录取估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；   （4） 走动所上市走动的可鼎新债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含 的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得走动的，且最近走动日后经济 环境未发生要紧变化，按最近走动日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利 息得到的净价进行估值。如最近走动日后经济环境发生了要紧变化的，可参考近似投 资品种的现行市价及要紧变化因素，调解最近走动市价，确定公允价钱。走动所上市实 行全价走动的债券（可转债除外），录取第三方估值机构提供的估值全价减去估 值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值；   （5） 走动所上市不存在活跃商场的有价证券，接纳估值期间确定公允价值。 走动所商场挂牌转让的资产救济证券，接纳估值期间确定公允价值，在估值期间难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （6） 对在走动所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的 情况下，应以活跃商场上未经调解的报价动作估值日的公允价值；对于活跃商场报 价未能代表估值日公允价值的情况下，应付商场报价进行调解以阐发估值日的公 允价值；对于不存在商场行动或商场行动很少的情况下，应接纳估值期间确定其公 允价值。   （1） 送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券走动所挂牌 山西证券品性活命夹杂型证券投资基金                招募诠释书更新 的合并股票的估值方法估值；该日无走动的，以最近一日的市价（收盘价）估值；      （2） 初度公开荒行未上市的股票、债券，接纳估值期间确定公允价值，在 估值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；      （3） 在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开荒行股票、 初度公开荒行股票时公司鼓舞公开荒售股份、通过大量走动取得的带限售期的股票 等，不包括停牌、新刊行未上市、回购走动中的质押券等流通受限股票，按监管机 构或行业协会联系规则确定公允价值。   （1）对银行间商场上不含权的固定收益品种，录取第三方估值机构提供的 相应品种当日的估值净价。   （2）对银行间商场上含权的固定收益品种，录取第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值净价或保举估值净价。对于含投资东谈主回售权的固定收益 品种，回售登记期截止日（含当日）后未期骗回售权的按照长待偿期所对应的 价钱进行估值。   （3）对银行间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在 刊行利率与二级商场利率不存在昭着各异、未上市期间商场利率莫得发生大的 变动的情况下，按成本估值。 值。 日后经济 环境未发生要紧变化，按最近走动日结算价估值。 日后经济 环境未发生要紧变化，按最近走动日结算价估值。 总额或约定利率每天然日计提利息。 遴选的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 估值。 山西证券品性活命夹杂型证券投资基金                  招募诠释书更新 无走动的，以最近走动日的收盘价估值。港股通投资持有外币证券资产估值波及到 港币等主要货币对东谈主民币汇率的，应当以基金估值日中国东谈主民银行或其授权机构 公布的东谈主民币汇率中间价为准。 金抑止东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 机制，以确保基金估值的公谈性。 按国度最新规则估值。   如基金抑止东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及干系法律法则的规则或者未能充分珍藏基金份额持有东谈主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商处理。   根据联系法律法则，基金资产净值狡计和基金管帐核算的义务由基金抑止东谈主承 担。本基金的基金管帐职责方由基金抑止东谈主担任，因此，就与本基金联系的管帐问 题，如经干系各方在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一问候见的，按照基金管 理东谈主对基金净值信息的狡计结果对外赐与公布。由此给基金份额持有东谈主和基金 形成的损失以及因该走动日基金净值狡计顺延舛误而引起的损失，由基金抑止 东谈主负责赔付，基金托管东谈主不承担任何职责。   五、估值步伐 日该类基金份额的余额数目狡计，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。 基金抑止东谈主不错树立大额赎回情形下的净值精度济急调解机制。国度另有规则的， 从其规则。   基金抑止东谈主于每个办事日狡计基金资产净值及各样基金份额净值，并按规则 公告。 或基金合同的规则暂停估值时除外。基金抑止东谈主每个办事日对基金资产估值后， 将各样基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管 山西证券品性活命夹杂型证券投资基金                招募诠释书更新 理东谈主对外公布。   六、估值舛误的处理   基金抑止东谈主和基金托管东谈主将采取必要、适合、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估 值舛误时，视为基金份额净值舛误。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，淌若由于基金抑止东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的罪状形成估值舛误，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪状的 职责东谈主应当对由于该估值舛误遭受损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述 “估值舛误处理原则”给予抵偿，承担抵偿职责。   上述估值舛误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数 据狡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1） 估值舛误已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值舛误职责方应及 时谐和各方，实时进行编削，因编削估值舛误发生的用度由估值舛误职责方承担； 由 于估值舛误职责方未实时编削已产生的估值舛误，给当事东谈主形成损失的，由估值 舛误职责方对径直损失承担抵偿职责；若估值舛误职责方仍是积极谐和，况兼有协 助义务确当事东谈主有满盈的时刻进行编削而未编削，则其应当承担相应抵偿职责。估值 舛误职责方应付编削的情况向联系当事东谈主进行阐发，确保估值舛误已得到编削。   （2） 估值舛误的职责方对子系当事东谈主的径直损失负责，不合转折损失负责， 况兼仅对估值舛误的联系径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3） 因估值舛误而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值舛误职责方仍应付估值舛误负责。淌若由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还 或不全部返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值舛误职责 方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的界限内对赢得欠妥得利确当事东谈主 享有要求托付欠妥得利的权利；淌若赢得欠妥得利确当事东谈主仍是将此部分欠妥得 利返还给受损方，则受损方应当将其仍是赢得的抵偿额加上仍是赢得的欠妥得利返 还的总和卓越其履行损失的差额部分支付给估值舛误职责方。   （4） 估值舛误调解接纳尽量规复至假设未发生估值舛误的正确情形的样式。 山西证券品性活命夹杂型证券投资基金               招募诠释书更新   估值舛误被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的步伐如下：   （1） 查明估值舛误发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值舛误发生 的原因确定估值舛误的职责方；根据估值舛误处理原则或当事东谈主协商的方法对 因估值舛误形成的损失进行评估；   （2） 根据估值舛误处理原则或当事东谈主协商的方法由估值舛误的职责方进行 编削和抵偿损失；   （3） 根据估值舛误处理的方法，需要修改基金登记机构走动数据的，由基 金登记机构进行编削，并就估值舛误的编削向联系当事东谈主进行阐发。   （1） 基金份额净值狡计出现舛误时，基金抑止东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。   （2） 相应类别基金份额舛误偏差达到该类基金份额净值的0.25%时，基金 抑止东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；舛误偏差达到该类基金份额净 值的 0.5%时，基金抑止东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3） 当基金份额净值狡计差错给基金和基金份额持有东谈主形成损失需要进行 抵偿时，基金抑止东谈主和基金托管东谈主应根据履行情况界定两边承担的职责，经阐发后 按以下条件进行抵偿：   ①本基金的基金管帐职责方由基金抑止东谈主担任，与本基金联系的管帐问题， 如经两边在对等基础上充分磋商后，尚不成达成一致时，按基金抑止东谈主的建议执 行，由此给基金份额持有东谈主和基金财产形成的损失，由基金抑止东谈主负责赔付。   ②若基金抑止东谈主狡计的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐发后公告，由此 给基金份额持有东谈主形成损失的，股票融资应根据法律法则的规则对投资者或基金支付抵偿 金，就履行向投资者或基金支付的抵偿金额，基金抑止东谈主与基金托管东谈主按照抑止费 率和托管费率的比例各自承担相应的职责。   ③如基金抑止东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的狡计结果，天然屡次再行计 算和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金 抑止东谈主的狡计结果对外公布，由此给基金份额持有东谈主和基金形成的损失，由基金 抑止东谈主负责赔付。   ④由于基金抑止东谈主提供的信息舛误（包括但不限于基金申购或赎回金额等）                                   ， 山西证券品性活命夹杂型证券投资基金              招募诠释书更新 进而导致基金份额净值狡计舛误而引起的基金份额持有东谈主和基金财产的损失，由 基金抑止东谈主负责赔付。   （4）前述内容如法律法则或监管机关另有规则的，从其规则处理。   七、暂停估值的情形 他原因暂停营业时； 商阐发后，基金抑止东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的阐发   基金资产净值和各样基金份额净值由基金抑止东谈主负责狡计，基金托管东谈主负 责进行复核。基金抑止东谈主应于每个绽开日走动收尾后狡计当日的基金资产净值和各 类基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值狡计结果复核阐发后发 送给基金抑止东谈主，由基金抑止东谈主按规则对基金净值赐与公布。   九、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并败露 主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。   十、特殊情形的处理   基金抑止东谈主、基金托管东谈主按估值方法的第12项进行估值时，所形成的舛讹不 动作基金份额净值舛误处理。   由于证券、期货走动所、外汇商场、登记结算公司及进款银行等级三方机构发 送的数据舛误，或由于不可抗力等原因，基金抑止东谈主和基金托管东谈主天然仍是采取必 要、适合、合理的措施进行查验，然则未能发现该舛误的，由此形成的基金资产估 值舛误，基金抑止东谈主和基金托管东谈主奉命抵偿职责。但基金抑止东谈主和基金托管东谈主应 当积极采取必要的措施排斥或削弱由此形成的影响。 山西证券品性活命夹杂型证券投资基金              招募诠释书更新          第十三部分 基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 干系用度后的余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动损益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指放胆收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已竣事收益的孰低数。   三、基金收益分拨原则 利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本基金 默许的收益分拨样式是现金分成； 各样基金份额净值减去该类每单元基金份额收益分拨金额后不成低于面值； 各基金份额类别对应的可供分拨收益将有所不同。本基金合并类别每份基金份额享有 同瓜分拨权； 益分拨，具体分拨有绸缪详见届时基金抑止东谈主发布的公告，若《基金合同》奏效不悦3 个月可不进行收益分拨；   在对基金份额持有东谈主利益无骨子不利影响的情况下，基金抑止东谈主可在法律 法则允许的前提下与基金托管东谈主协商一致后，调解以上基金收益分拨原则和支 付样式，不需要召开基金份额持有东谈主大会审议，但应于变更实施日前在规则媒 介公告。   四、收益分拨有绸缪 山西证券品性活命夹杂型证券投资基金             招募诠释书更新   基金收益分拨有绸缪中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时刻、分拨数额及比例、分拨样式等内容。   五、收益分拨有绸缪简直定、公告与实施   本基金收益分拨有绸缪由基金抑止东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信 息败露办法》的联系规则在规则媒介公告。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额持有东谈主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的狡计方法，依照《业务王法》实施。   七、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见本招募诠释书“侧 袋机制”章节的规则。 山西证券品性活命夹杂型证券投资基金              招募诠释书更新             第十四部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类 信息败露用度；   公证费和认证费； 用。   二、基金用度计提方法、计提程序和支付样式   本基金的抑止费按前一日基金资产净值的1.20%年费率计提。抑止费的狡计 方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金抑止费   E 为前一日的基金资产净值   基金抑止费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据 与基金抑止东谈主查对一致的财务数据，托管东谈主按照两边约定的时刻，自动在次月按 照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金抑止东谈主无需再出具划款指示， 支付时刻及收款账户信息由基金抑止东谈主通过书面花样另行文书托管东谈主。若遇法定 节沐日、公放假等，支付日历顺延。 山西证券品性活命夹杂型证券投资基金                   招募诠释书更新   本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据 与基金抑止东谈主查对一致的财务数据，托管东谈主按照两边约定的时刻，自动在次月按 照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金抑止东谈主无需再出具划款指示， 支付时刻及收款账户信息由基金抑止东谈主通过书面花样另行文书托管东谈主。若遇法定 节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费， C 类基金份额的销售服务费按前 一日 C 类基金份额资产净值的0.60%年费率计提。狡计方法如下：   H＝E×0.60%÷当年天数   H 为C类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为C 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根 据与基金抑止东谈主查对一致的财务数据，托管东谈主按照两边约定的时刻，自动在次 月按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金抑止东谈主无需再出具划款 指示，支付时刻及收款账户信息由基金抑止东谈主通过书面花样另行文书托管东谈主。 若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   销售服务费主要用于基金的销售与基金份额持有东谈主的服务。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据联系法则及相应合同 规则，按用度履行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的相貌   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 山西证券品性活命夹杂型证券投资基金             招募诠释书更新 目。   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户资产中列支， 但应待侧袋账户特定资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得 收取抑止费，详见本招募诠释书“侧袋机制”章节的规则或干系公告。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的干系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金抑止东谈主或者其他扣缴 义务东谈主按照国度联系税收征收的规则代扣代缴。 山西证券品性活命夹杂型证券投资基金               招募诠释书更新          第十五部分 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 度按如下原则：淌若《基金合同》奏效少于2 个月，不错并入下一个管帐年度； 管帐核算，按照联系规则编制基金管帐报表； 并以书面样式阐发。   二、基金的年度审计 共和国证券法》规则的管帐师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进行 审计。 换管帐师事务所需依照《信息败露办法》的联系规则在规则媒介公告。 山西证券品性活命夹杂型证券投资基金              招募诠释书更新           第十六部分 基金的信息败露   一、本基金的信息败露应适应《基金法》、《运作办法》、《信息败露办 法》、《流动性风险抑止规则》、《基金合同》过甚他联系规则。干系法律法则 对于信息败露的规则发生变化时，本基金从其最新规则。   二、信息败露义务东谈主   本基金信息败露义务东谈主包括基金抑止东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主 大会的基金份额持有东谈主等法律、行政法则和中国证监会规则的天然东谈主、法东谈主和非 法东谈主组织。   本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根柢起点，按照法律 法则和中国证监会的规则败露基金信息，并保证所败露信息的简直性、准确性、 齐全性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会规则时刻内，将应予败露的基金信 息通过适应中国证监会规则条件的天下性报刊（以下简称“规则报刊”）及《信 息败露办法》规则的互联网网站（以下简称“规则网站”，包括基金抑止东谈主网站、 基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介败露，并保证基金投资 者能够按照《基金合同》约定的时刻和样式查阅或者复制公开败露的信息资料。   三、本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开败露的信息应接纳华文文本。如同期接纳外文文本的，基金 信息败露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文 文本为准。   本基金公开败露的信息接纳阿拉伯数字；除相当诠释外，货币单元为东谈主民币 元。 山西证券品性活命夹杂型证券投资基金               招募诠释书更新   五、公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：   （一） 基金招募诠释书、《基金合同》、基金托管合同、基金居品资料纲目 份额持有东谈主大会召开的王法及具体步伐，诠释基金居品的特色等波及基金投资者重 大利益的事项的法律文献。 明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特色、风险揭示、信息败露及基 金份额持有东谈主服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募诠释书的信息发生要紧变更 的，基金抑止东谈主应当在三个办事日内，更新基金招募诠释书并登载在规则网站上；基金 招募诠释书其他信息发生变更的，基金抑止东谈主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基 金抑止东谈主不再更新基金招募诠释书。 作监督等行动中的权利、义务关系的法律文献。 的基金纲目信息。《基金合同》奏效后，基金居品资料纲目的信息发生要紧 变更的， 基金抑止东谈主应当在三个办事日内，更新基金居品资料纲目，并登载在规 定网站及基金 销售机构网站或营业网点；基金居品资料纲目其他信息发生变更的， 基金抑止东谈主至少每 年更新一次。基金拒绝运作的，基金抑止东谈主不再更新基金居品 资料纲目。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金抑止东谈主应当在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募诠释书教导性公告和基金合同教导性公告登载在规则 报刊上，将基金份额发售公告、基金招募诠释书、基金居品资料纲目、《基金合同》 和基金托管合同登载在规则网站上，其中基金居品资料纲目还应当登载在基金销售 机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管合同登载 在规则网站上。    （二）基金份额发售公告   基金抑止东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在败露 招募诠释书确当日登载于规则报刊和规则网站上。   （三）《基金合同》奏效公告   基金抑止东谈主应当在收到中国证监会阐发备案文献的次日在规则报刊和规则网站 山西证券品性活命夹杂型证券投资基金              招募诠释书更新 上登载《基金合同》奏效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金抑止东谈主应当 至少每周在规则网站败露一次各样基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金抑止东谈主应当在不晚于每个绽开日 的次日，通过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点，败露绽开日的各样基金 份额净值和基金份额累计净值。   基金抑止东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规则网站败露半 年度和年度临了一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金抑止东谈主应当在《基金合同》、招募诠释书等信息败露文献上载明各样基金 份额申购、赎回价钱的狡计样式及联系申购、赎回费率，并保证投资者能够在基 金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息资料。  （六）基金依期呈报，包括基金年度呈报、基金中期呈报和基金季度呈报   基金抑止东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度呈报，将年 度呈报登载在规则网站上，并将年度呈报教导性公告登载在规则报刊上。基金年 度呈报中的财务管帐呈报应当经过适应《中华东谈主民共和国证券法》规则的管帐师 事务所审计。   基金抑止东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期呈报，将 中期呈报登载在规则网站上，并将中期呈报教导性公告登载在规则报刊上。   基金抑止东谈主应当在季度收尾之日起15个办事日内，编制完成基金季度呈报， 将季度呈报登载在规则网站上，并将季度呈报教导性公告登载在规则报刊上。   《基金合同》奏效不及2个月的，基金抑止东谈主不错不编制当期季度呈报、中期 呈报或者年度呈报。   如呈报期内出现单一投资者持有基金份额达到或卓越基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者利益，基金抑止东谈主至少应当在依期呈报“影响投资者决策的 其他关键信息”项下败露该投资者的类别、呈报期末持有份额及占比、呈报期内 持有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   本基金持续运作过程中，基金抑止东谈主应当在基金年度呈报和中期呈报中败露 山西证券品性活命夹杂型证券投资基金                 招募诠释书更新 基金组结伙产情况过甚流动性风险分析等。      （七）临时呈报      本基金发生要紧事件，联系信息败露义务东谈主应当依照《信息败露办法》的有 关规则编制临时呈报书，并登载在规则报刊和规则网站上。      前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生 要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近12 个月内变动卓越百分之三 十； 大行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务 干系步履受到要紧行政处罚、刑事处罚； 履行限度东谈主或者与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 山西证券品性活命夹杂型证券投资基金                招募诠释书更新 或者从事其他要紧关联走动事项，但中国证监会另有规则的除外； 式和费率发生变更； 五； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。   （八）浮现公告   在《基金合同》期限内，任何全球媒体中出现的或者在商场文雅传的音问可能 对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额持有 东谈主权益的，干系信息败露义务东谈主洞悉后应当立即对该音问进行公开浮现。   （九）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十）实施侧袋机制期间的信息败露   本基金实施侧袋机制的，干系信息败露义务东谈主应当根据法律法则、基金合同和 招募诠释书的规则进行信息败露，详见本招募诠释书“侧袋机制”章节的规则。   （十一）清理呈报 山西证券品性活命夹杂型证券投资基金                招募诠释书更新   基金合同出现拒绝情形的，基金抑止东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基金 财产进行清理并作出清理呈报。基金财产清理小组应当将清理呈报登载在规则网站 上， 并将清理呈报教导性公告登载在规则报刊上。   （十二）投资非公开荒行股票的信息败露   基金抑止东谈主应当在本基金投资非公开荒行股票后2个走动日内，在中国证监 会规则媒介败露所投资非公开荒行股票的称呼、数目、总成本、账面价值以及总 成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁依期的信息。   （十三）投资股指期货的信息败露   基金抑止东谈主应按照法则要求在季度呈报、中期呈报、年度呈报等依期呈报和 招募诠释书（更新）等文献中败露股指期货走动情况，包括投资政策、持仓情况、 损益情况、风险想法等，并充分揭示股指期货走动对基金总体风险的影响以及是否 适应既定的投资政策和投资标的等。   （十四）投资国债期货的信息败露   基金抑止东谈主应在季度呈报、中期呈报、年度呈报等依期呈报和招募诠释书（更新） 等文献中败露国债期货走动情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指 标等，并充分揭示国债期货走动对基金总体风险的影响以及是否适应既定的投资政 策和投资标的等。   （十五）投资资产救济证券的信息败露   基金抑止东谈主应在按照法则要求在季度呈报、中期呈报、年度呈报等依期呈报 和招募诠释书（更新）等文献中败露资产救济证券的走动情况。基金抑止东谈主应在 基金年报及中期呈报中败露其持有的资产救济证券总额、资产救济证券市值占基 金净资产的比例和呈报期内通盘的资产救济证券明细；在基金季度呈报中败露其 持有的资产救济证券总额、资产救济证券市值占基金净资产的比例和呈报期末按 市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产救济证券明细。   （十六）投资港股通标的股票的信息败露   基金抑止东谈主应当在基金年度呈报、基金中期呈报和基金季度呈报等依期呈报 和招募诠释书（更新）等文献中按届时灵验的法律法则或监管机构的要求败露港 股通标的股票的投资情况。   （十七）基金参与融资的信息败露   基金应当在依期呈报及招募诠释书（更新）等文献中注释败露参与融资业务 山西证券品性活命夹杂型证券投资基金              招募诠释书更新 的情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过甚抑止情况等。   （十八）中国证监会规则的其他信息。   六、信息败露事务抑止   基金抑止东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露抑止轨制，指定专门部门及高 级抑止东谈主员负责抑止信息败露事务。   基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当适应中国证监会干系基金信息 败露内容与花样准则等法律法则的规则。   基金托管东谈主应当按照干系法律法则、中国证监会的规则和《基金合同》的约 定，对基金抑止东谈主编制的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回价 格、基金依期呈报、更新的招募诠释书、基金居品资料纲目、基金清理呈报等公开 败露的干系基金信息进行复核、审查，并向基金抑止东谈主进行书面或电子阐发。   基金抑止东谈主、基金托管东谈主应当在规则报刊中选拔一家报刊败露本基金信息。 基金抑止东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信 息，并保证干系报送信息的简直、准确、齐全、实时。   基金抑止东谈主、基金托管东谈主除照章在规则媒介上败露信息外，还不错根据需要在 其他全球媒介败露信息，然则其他全球媒介不得早于规则媒介败露信息，况兼在 不同媒介上败露合并信息的内容应当一致。   为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计呈报、法律见识书的专 业机构，应当制作办事底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》拒绝后 10 年。   基金抑止东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求败露信息外，也可着眼于为投资者 决策提供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基金 正常投资操作的前提下，自主普及信息败露服务的质料。具体要求应当适应中国 证监会及自律王法的干系规则。前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不得 从基金财产中列支。   七、信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金抑止东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法 规规则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延败露基金信息 山西证券品性活命夹杂型证券投资基金              招募诠释书更新  当出现下述情况时，基金抑止东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延败露基金干系信息： 山西证券品性活命夹杂型证券投资基金             招募诠释书更新              第十七部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金抑止东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商榷管帐师事 务所见识后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份 额持有东谈主大会审议。   基金抑止东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个办事日内聘 请于侧袋机制启用日发表见识且适应《中华东谈主民共和国证券法》规则的管帐师 事务所进行审计并败露专项审计见识。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购、赎回与登记 基础，阐发相应侧袋账户基金份额持有东谈主名册和份额；当日收到的申购苦求，按 照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回苦求，仅办理主袋账户 的赎回苦求并支付赎回款项。 换；同期，基金抑止东谈主按照基金合同和招募诠释书的约定办理主袋账户份额的赎回， 并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 回外，本招募诠释书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规则适用于 主袋账户份额。宽阔赎回按照单个绽开日内主袋账户份额净赎回苦求卓越前一 办事日主袋账户总份额的10%认定。 账户沿用原基金代码，侧袋账户使用颓唐的基金代码。侧袋账户份额的称呼应 以“基金简称+侧袋记号S+侧袋账户建立日历”花样设定，同期主袋账户份额的 称呼加多大写字母M记号动作后缀。基金通盘侧袋账户刊出后，应取消主袋账户 份额称呼中的M记号。   三、实施侧袋机制期间的基金投资及事迹   侧袋机制实施期间，本招募诠释书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 山西证券品性活命夹杂型证券投资基金               招募诠释书更新 投资策略、组合限制、事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金抑止东谈主狡计各项投资运作想法和基金事迹想法时仅需琢磨主袋账户资产。   基金抑止东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个走动日内完成对主袋账户投 资组合的调解，因资产流动性受限等中国证监会规则的情形除外。   基金抑止东谈主、干系服务机构在展示基金事迹时，应当就前述情况进行充分 的解释诠释，幸免引起投资者扭曲。   基金抑止东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操 作。   四、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金抑止东谈主和基金托管东谈主应付主袋账户资产进行估值 并败露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。侧袋机制启用当 日，基金抑止东谈主以完成日终估值后的基金净资产为基数对主袋账户和侧袋账户的 资产进行分割，与特定资产可明确对应的资产类科目余额、除应交税费外的欠债 类科目余额一并纳入侧袋账户。基金抑止东谈主应将特定资产动作一个全体，不成仅 分割其公允价值无法确定的部分。   侧袋机制实施期间，基金抑止东谈主应付侧袋账户单独树立账套，实行颓唐核算。 淌若本基金同期存在多个侧袋账户，不同侧袋账户应分开进行核算。侧袋账户的 管帐核算应适应《企业管帐准则》的干系要求。   五、实施侧袋机制期间的基金用度 数计提。 资产变现后方可列支。 商榷、审计用度等由基金抑止东谈主承担。   六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、规复走动等样式规复流动性后，基金抑止东谈主应 当按照基金份额持有东谈主利益最大化原则，将特定资产赐与处置变现，实时向侧袋 账户份额持有东谈主支付对应变现金项。侧袋机制实施期间，不管侧袋账户资产是否 山西证券品性活命夹杂型证券投资基金             招募诠释书更新 全部完成变现，基金抑止东谈主都应当实时向侧袋账户全部份额持有东谈主支付已变现部 分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金抑止东谈主在每次 处置变现后均应按照干系法律法则 要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并拒绝侧袋机制后，基金抑止东谈主应实时遴聘适应 《中华东谈主民共和国证券法》规则的管帐师事务所进行审计并败露专项审计见识。   七、侧袋机制的信息败露   在启用侧袋机制、处置特定资产、拒绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者利 益产生要紧影响的事项后基金抑止东谈主应实时发布临时公告。   基金抑止东谈主应按照招募诠释书“基金的信息败露”部分规则的基金净值信 息败露样式和频率败露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实 施侧袋机制期间本基金暂停败露侧袋账户基金份额净值和基金份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金抑止东谈主应当在基金依期呈报中败露呈报期内侧袋 账 户干系信息，基金依期呈报中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。 管帐师事务所对基金年度呈报进行审计时，应付呈报期内基金侧袋机制运行相 关的会 计核算和年度呈报败露等发表审计见识。侧袋账户干系信息在依期呈报 中单独进行败露，包括但不限于：   （1）侧袋账户的基金代码、基金称呼、侧袋账户成立日历等基本信息；   （2）侧袋账户的开动资产、开动欠债；   （3）特定资产的称呼、代码、刊行东谈主等基本信息；   （4）呈报期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产干系的用度情况 过甚他与特定资产情状干系的信息；   （5）可根据特定资产处置进展情况败露特定资产的可变现净值或净值参考 区间，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱，不动作基金抑止 东谈主对特定资产最终变现价钱的承诺；   （6）可能对投资者利益存在要紧影响的其他情况及干系风险教导。   八、本部分对于侧袋机制的干系规则，但凡径直援用法律法则或监管王法的 山西证券品性活命夹杂型证券投资基金            招募诠释书更新 部分，如将来法律法则或监管王法修改导致干系内容被取消或变更的，基金抑止 东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行适合步伐后，在对基金份额持有东谈主利益无骨子 性不利影响的前提下，可径直对本部天职容进行修改和调解，无需召开基金份额 持有东谈主大会审议。 山西证券品性活命夹杂型证券投资基金               招募诠释书更新               第十八部分 风险揭示   一、投资于本基金的主要风险   本基金的投资风险包括投资组合的风险、抑止风险、合规性风险、本基金特 有的投资风险、操魄力险以过甚他风险。   投资组合的风险主要包括商场风险、信用风险及流动性风险。   （1） 商场风险   证券商场价钱因受各式因素的影响而引起的波动，将使本基金资产濒临潜在 的风险，本基金的商场风险着手于基金股票资产与债券资产商场价钱的波动。   （2） 信用风险   债券刊行东谈主出现失约、断绝支付到期本息，或由于债券刊行东谈主信用质料指责 导致债券价钱下落的风险，信用风险也包括证券走动敌手因失约而产生的证券交 割风险。   （3） 流动性风险   流动性风险是指基金抑止东谈主未能以合理价钱实时变现基金资产以支付投资 者赎回款项的风险，流动性风险抑止的标的则是确保基金组结伙产的变现材干涉 投资者赎回需求的匹配与平衡。   参见本招募诠释书“第八部分 基金份额的申购与赎回”的干系规则。   本基金的投资商场主要为证券走动所、天下银行间债券商场等流动性较好的 表率型走动景色，主要投资对象为具有精采流动性的金融器具（包括国内照章发 行或上市的股票、债券和货币商场器具等），同期本基金基于分散投资的原则在 行业和个券方面未有高集会度的特征，轮廓评估在正常商场环境下本基金的流动 性风险适中。   本基金出现宽阔赎回情形下，基金抑止东谈主不错根据基金那时的资产组合情状 或宽阔赎回份额占比情况决定全额赎回或部分缓期赎回。同期，如本基金单个基 山西证券品性活命夹杂型证券投资基金              招募诠释书更新 金份额持有东谈主在单个绽开日苦求赎回的基金份额卓越前一绽开日基金总份额 本招募诠释书“第八部分 基金份额的申购与赎回/十、宽阔赎回的情形及处理样式” 的干系规则。   在商场大幅波动、流动性坚苦等极点情况下发生无法应付投资者宽阔赎回的 情形时，基金抑止东谈主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法则及基金合 同的规则，严慎录取缓期办理宽阔赎回苦求、暂停接受赎回苦求、减速支付赎回款 项、收取短期赎回费、舞动订价机制、侧袋机制等流动性风险抑止器具动作辅助措施。 对于各样流动性风险抑止器具的使用，基金抑止东谈主将依照严格审批、审慎决策的原则， 实时灵验地对风险进行监测和评估，经过里面审批步伐并与基金托管东谈主协商阐发。在 履走运用各样流动性风险抑止器具时，投资者的赎回苦求、赎回款项支付等可能受到 相应影响，基金抑止东谈主将严格依照法律法则及基金合同的约定进行操作，全面保障 投资者的正当权益。   侧袋机制是一种流动性风险抑止器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户 进行处置清理，并以处置变现后的款项在扣除相应用度后向基金份额持有东谈主进行支 付，想法在于灵验隔断并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手 败露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和鼎新，仅主袋账户份额根据基金合 同和招募诠释书的约定正常绽开赎回，因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有 东谈主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不 能赎回，其对应特定资产的变刻下刻具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性 况兼有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因 此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不败露侧袋账户份额的净值，即便基金抑止东谈主 在基金依期呈报中败露呈报期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不动作特 定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金抑止东谈主不承担任何保证和承诺的职责。   基金抑止东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制 山西证券品性活命夹杂型证券投资基金                招募诠释书更新 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金抑止东谈主狡计各项投资运作想法和基金事迹想法时应当以 主袋账户资产为基准，并根据干系规则对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少 进行按投资损失处理，因此本基金败露的事迹想法不成响应特定资产的真不二价值 及变化情况。   在基金抑止运作过程中，基金抑止东谈主的研究水平、投资抑止水平径直影响基 金收益水平，淌若基金抑止东谈主对经济时事和证券商场判断不准确、获取的信息不全、 投资操作出现子虚，都会影响基金的收益水平。   本基金在运作过程中将对股票资产与债券资产撑持一定耐久标的配置比例， 这种投资策略尽管从耐久看将会使本基金保持相对清楚的风险收益特色，但也可 能会导致本基金投资绩效与其它奉行更为积极的投资策略的夹杂型基金事迹具有 不可同日而论性。   是指本基金的投资运作不适应干系法律、法则的规则和基金合同的要求而带 来的风险。   （1） 本基金是夹杂型基金，本基金投资于股票（含存托凭证）资产占 基金资产比例为60%-95%，投资于港股通标的股票的比例不卓越股票资产的50%； 投资于品性活命主题干系证券的比例不低于非现金基金资产的80%；每个走动日日 终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的走动保证金后，应当保持现金或者到 期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。本基金抑止东谈主将判辨专科研究上风，加强对商场、 上市公司基本面和固定收益类居品的长远研究，持续优化组合配置，以限度特定 风险。   （2） 本基金可投资股指期货和国债期货，股指期货和国债期货接纳保证金 走动轨制，由于保证金走动具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数或相应 期限国债收益率轻浅的变动就可能会使投资东谈主权益遭受较大损失。股指期货和 国债期货接纳逐日无欠债结算轨制，淌若莫得在规则的时刻内补足保证金，按 山西证券品性活命夹杂型证券投资基金              招募诠释书更新 规则将被强制平仓，可能给投资带来要紧损失。   （3） 本基金可参与股票申购，由于股票刊行政策、刊行机制等影响新股发 行的因素变动，将影响本基金的资产配置，从而影响本基金的风险收益水平。另外， 刊行股票的配售比例、中签率的不确定性，或其他发售样式的不确定性，也可能使 本基金濒临更多的不确定因素。   （4） 本基金可投资于资产救济证券。天然抑止东谈主将长远研究资产救济证券 的刊行条件、商场利率、救济资产的组成及质料、救济资产的现金流变动情况以及 提前偿还率水对等因素，但本基金仍可能濒临资产救济证券的信用风险、利率风 险、流动性风险和提前偿付风险等各式风险。   （5） 本基金可根据投资策略需要或不同配置地商场环境的变化，选拔将部 分基金资产投资于港股或选拔不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资 港股。本基金资产投资于港股时，会濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、市 场轨制以及走动王法等各异带来的私有风险，包括港股商场股价波动较大的风险 （港股商场实行 T+0 反转走动，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能清楚出 比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益形成 损失）、港股通机制下走动日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情 形下，港股通不成正常走动，港股不成实时卖出，可能带来一定的流动性风险） 等。   （6） 本基金的投资界限包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深商场股票的 基金所濒临的共同风险外，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动以致出 现较大损失的风险，以及与中国存托凭证刊行机制干系的风险，包括存托凭证 持有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的鼓舞在法律地位、享有权利等方面存在各异可 能激发的风险；存托凭证持有东谈主在分成派息、期骗表决权等方面的特殊安排可 能激发的风险；存托合同自动不竭存托凭证持有东谈主的风险；因多地上市形成存 托凭证价钱各异以及波动的风险；存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭 证退市的风险； 已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在持续信息败露监管方面与 境内可能存在各异的风险；境表里证券走动机制、法律轨制、监管环境各异可 能导致的其他风险。   （7） 参与融资业务的风险   本基金可根据法律法则和基金合同的约定参与融资业务，可能存在杠杆投 资风险和敌手方走动风险等融资业务私有风险。 山西证券品性活命夹杂型证券投资基金                招募诠释书更新      基金运作过程中，因里面限度存在弱势或者东谈主为因素形成操作子虚或违背操作 规程等引致的风险，举例，越权违纪走动、管帐部门诓骗、走动舛误、IT 系统 故障等风险。 的风险      本基金基金合同、招募诠释书等法律文献中波及基金风险收益特征或风险情状 的表述是基于投资界限和比例、投资策略、证券期货商场宽阔法则等作念出的概述 性态状。销售机构（包括基金抑止东谈主直销机构和销售机构）根据干系法律法则及 里面评级程序对本基金进行风险评价，其风险评级结果所依据的评价要素可能更 多、界限更广，与本基金法律文献中的风险收益特征或风险情状表述并不势必一致 或存在对应关系。同期，不同销售机构因其采取的具体评价程序和方法的各异，对 合并基金居品的风险评级结果也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、 商场变化及基金履走运作情况等当令调解对本基金的风险评级。      敬请投资东谈主洞悉，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受材干涉产 品风险之间的匹配熟习，并须实时关爱销售机构对于本基金风险评级的调解情况， 自食其力作出投资决策。      战争、天然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券商场的运行，可能 导致基金资产的损失。金融商场危急、行业竞争、代理商失约等超出基金抑止东谈主自身 径直限度材干之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东谈主利益受损。      二、声明 须自行承担投资风险。 不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往事迹过甚净值上下并不 预示其改日事迹清楚。基金抑止东谈主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则， 在 作念出投资决策后，基金运营情状与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负 担。 山西证券品性活命夹杂型证券投资基金               招募诠释书更新 第十九部分 基金合同的变更、拒绝与基金财产的清理   一、《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法则规则和 基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金抑止东谈主和基金 托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议奏效后依照《信息败露办法》的联系规则在规则媒介公告。   二、《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行干系步伐后，《基金合同》应当拒绝： 基金托管东谈主连结的；   三、基金财产的清理 成立清理小组，基金抑止东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基 金清理。 管东谈主、适应《中华东谈主民共和国证券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指 定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》拒绝情形出刻下，由基金财产清理小组统一采纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现； 山西证券品性活命夹杂型证券投资基金             招募诠释书更新   （4）制作清理呈报；   （5）遴聘管帐师事务所对清理呈报进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理   呈报出具法律见识书；   （6）将清理呈报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨有绸缪，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东谈专揽有的基金份 额比例进行分拨。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产清理呈报经适应《中华东谈主 民共和国证券法》规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报中 国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理呈报报中国证监会备案后   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东谈主保存不低于法律法则规则的最 低期限。 山西证券品性活命夹杂型证券投资基金               招募诠释书更新            第二十部分 基金合同内容纲目   一、基金份额持有东谈主、基金抑止东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   （一）基金份额持有东谈主的权利与义务   基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基金 合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主动作《基金 合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法则另有规则或基金合同另有约定外，合并类别每份基金份额具有同等 的正当权益。本基金A 类基金份额与C 类基金份额由于基金份额净值的不同， 基金 收益分拨的金额以及参与清理后的剩余基金财产分拨的数目将可能有所不同。 括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其持有的基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议 事项期骗表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息资料；   （7）监督基金抑止东谈主的投资运作；   （8）对基金抑止东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的步履照章提 告状讼或仲裁；   （9）   法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）清楚阅读并盲从《基金合同》、招募诠释书等信息败露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受材干，自主判断基金的投资价值， 自主作念出投资决策，自行承担投资风险； 山西证券品性活命夹杂型证券投资基金              招募诠释书更新   （3）关爱基金信息败露，实时期骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所规则的用度；   （5）在其持有的基金份额界限内，承担基金损失或者《基金合同》拒绝的有限 职责；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；   （7）实施奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金走动过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）提供基金抑止东谈主和监管机构照章要求提供的信息，以实时时的更新和补充， 并保证其简直性；   （10）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金抑止东谈主的权利与义务 不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法则和《基金合同》颓唐运用并管 理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金抑止费以及法律法则规则或中国证监会批准的 其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规则召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律规则监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违 反了《基金合同》及国度联系法律规则，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采 取必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系步履进行监督和处理；   （9）担任或托付其他适应条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获 得《基金合同》规则的用度；   （10）依据《基金合同》及联系法律规则决定基金收益的分拨有绸缪；   （11）在《基金合同》约定的界限内，断绝或暂停受理申购、赎回或鼎新苦求； 山西证券品性活命夹杂型证券投资基金             招募诠释书更新   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司期骗鼓舞权利，为基金的利益 期骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金抑止东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益期骗诉讼权利或者实 施其他法律步履；   （15）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为基 金提供服务的外部机构；   （16）在适应联系法律、法则的前提下，制订和调解联系基金认购、申购、赎 回、鼎新、转托管和非走动过户等业务的业务王法；   （17）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金 份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以诚挚信用、严慎发愤的原则抑止和运用基 金财产；   （4）配备满盈的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经 营样式抑止和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务抑止及东谈主事抑止等轨制， 保 证所抑止的基金财产和基金抑止东谈主的财产彼此颓唐，对所抑止的不同基金分别抑止， 分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他联系规则外，不得利用基金财   产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采取适合合理的措施使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法 适应《基金合同》等法律文献的规则，按联系规则狡计并公告基金净值信息， 确定 各样基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐呈报；   （10）编制季度呈报、中期呈报和年度呈报； 山西证券品性活命夹杂型证券投资基金             招募诠释书更新   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他联系规则，履行信息败露及 呈报义务；   （12）保守基金交易神秘，不泄露基金投资经营、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过甚他联系规则另有规则外，在基金信息公开败露前应予阴事，不向 他东谈主泄露，审计、法律等外部专科照看人要求提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨有绸缪，实时向基金份额持有东谈主 分拨基金收益；   （14）按规则受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他联系规则召集基金份额持有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按规则保存基金财产抑止业务行动的管帐账册、报表、记录和其他干系 资料不低于法律法则规则的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或资料在规则时刻发出，况兼保 证投资者能够按照《基金合同》规则的时刻和样式，随时查阅到与基金联系的公开 资料，并在支付合理成本的条件下得到联系资料的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变 现和分拨；   （19）濒临终结、照章被根除或者被照章宣告歇业时，实时呈报中国证监会并 文书基金托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东谈主正当权 益时，应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而奉命；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》规则履行我方的义务， 基金 托管东谈主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金抑止东谈主应为基金份额持有东谈主利 益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金抑止东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理联系基   金事务的步履承担职责；   （23）以基金抑止东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益期骗诉讼权利或实施其他 法律步履；   （24）基金抑止东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成生 效，基金抑止东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在 山西证券品性活命夹杂型证券投资基金                招募诠释书更新 基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）实施奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东谈主的权利与义务 不限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法则和《基金合同》的规则安全撑持 基金财产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法则规则或监管部门批准的 其他用度；   （3）监督基金抑止东谈主对本基金的投资运作，如发现基金抑止东谈主有违背《基金合 同》及国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的情形， 应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据干系商场王法，为基金开设资金账户、证券账户和期货账户等投资所 需账户，为基金办理证券、期货走动资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金抑止东谈主更换时，提名新的基金抑止东谈主；   （7）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 不限于：   （1）以诚挚信用、发愤尽责的原则持有并安全撑持基金财产；   （2）树立专门的基金托管部门，具有适应要求的营业景色，配备满盈的、及格 的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务抑止及东谈主事抑止等轨制， 确 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金 财产彼此颓唐；对所托管的不同的基金分别树立账户，颓唐核算，分账抑止， 保证 不同基金之间在账户树立、资金划拨、账册记录等方面彼此颓唐；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他联系规则外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产； 山西证券品性活命夹杂型证券投资基金             招募诠释书更新   （5）撑持由基金抑止东谈主代表基金签订的与基金联系的要紧合同及联系凭证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户等投资所需账户， 按照《基金合同》的约定，根据基金抑止东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金交易神秘，除《基金法》、《基金合同》过甚他联系规则另有规 定外，在基金信息公开败露前赐与阴事，不得向他东谈主泄露，审计、法律等外部专科 照看人要求提供的除外；   （8）复核、审查基金抑止东谈主狡计的基金资产净值、各样基金份额净值、各样基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动联系的信息败露事项；   （10）对基金财务管帐呈报、季度呈报、中期呈报和年度呈报出具见识，诠释 基金抑止东谈主在各关键方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；淌若基金 抑止东谈主有未实施《基金合同》规则的步履，还应当诠释基金托管东谈主是否采取了适合 的措施；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他干系资料不低于法律 法则规则的最低期限；   （12）从基金抑止东谈主或其托付的登记机构处接收并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按规则制作干系账册并与基金抑止东谈主查对；   （14）依据基金抑止东谈主的指示或联系规则向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎 回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他联系规则，召集基金份额持有东谈主 大会或配合基金抑止东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的规则监督基金抑止东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和分 配；   （18）濒临终结、照章被根除或者被照章宣告歇业时，实时呈报中国证监会和 银行业监督抑止机构，并文书基金抑止东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，甘愿担抵偿职责，其抵偿责 任不因其退任而奉命；   （20）按规则监督基金抑止东谈主按法律法则和《基金合同》规则履行我方的义务， 基金抑止东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向 山西证券品性活命夹杂型证券投资基金                招募诠释书更新 基金抑止东谈主追偿；   （21）实施奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东谈主大会   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表 有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。除法律法则另有规则或基金合同另有约 定外，基金份额持有东谈专揽有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。   （一）召开事由 规、中国证监会另有规则或者基金合同另有约定的除外：   （1）拒绝《基金合同》；   （2）更换基金抑止东谈主（基金抑止东谈主更换为本基金抑止东谈主控股树立的基金抑止东谈主 除外）；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）鼎新基金运作样式；   （5）调解基金抑止东谈主、基金托管东谈主的答谢程序或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、界限或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会步伐；   （10）基金抑止东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或悉数持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额 持有东谈主（以基金抑止东谈主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就合并事项书面要求 召开基金份额持有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额持 有东谈主大会的事项。 质性不利影响的前提下，以下情况可由基金抑止东谈主和基金托管东谈主协商后修改， 不需 山西证券品性活命夹杂型证券投资基金               招募诠释书更新 召开基金份额持有东谈主大会：   （1）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （2）调解本基金的申购费率、调低赎回费率和销售服务费率或变更收费样式、 调解基金份额类别树立；   （3）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响或修改不 波及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；   （5）基金抑止东谈主、登记机构、基金销售机构调解联系申购、赎回、鼎新、非交 易过户、转托管等业务王法；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）按照本基金合同的约定，变更事迹相比基准；   （8）按照法律法则和《基金合同》规则不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情 形。   （二）会议召集东谈主及召集样式 理东谈主召集。 书面提议。基金抑止东谈主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集， 并书面告 知基金托管东谈主。基金抑止东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开； 基金抑止东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行 召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并见告基金抑止东谈主，基金抑止东谈主应当配 合。 基金份额持有东谈主大会，应当向基金抑止东谈主提倡书面提议。基金抑止东谈主应当自收到书 面提议之日起10日内决定是否召集，并书面见告提倡提议的基金份额持有东谈主代表和 基金托管东谈主。基金抑止东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基 金抑止东谈主决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有东谈主仍以为有 必要召开的，应当向基金托管东谈主提倡书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之 日起10日内决定是否召集，并书面见告提倡提议的基金份额持有东谈主代表和基金抑止 山西证券品性活命夹杂型证券投资基金                招募诠释书更新 东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开并见告基金管 理东谈主，基金抑止东谈主应当配合。 份额持有东谈主大会，而基金抑止东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或悉数代表基金份 额10%以上（含10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前30日报中国证监 会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的， 基金抑止东谈主、基金 托管东谈主应当配合，不得阻扰、过问。 记日。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的文书时刻、文书内容、文书样式 基金份额持有东谈主大判辨知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议花样；   （2）会议拟审议的事项、议事步伐和表决样式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权托付解说的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有 效期限等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设筹商东谈主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 明本次基金份额持有东谈主大会所采取的具体通讯样式、托付的公证机关过甚筹商样式 和筹商东谈主、表决见识寄交的截止时刻和收取样式。 见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金抑止东谈主到指定 地点对表决见识的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面文书 基金抑止东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决见识的计票进行监督。基金抑止东谈主或基 金托管东谈主拒不派代表对表决见识的计票进行监督的，不影响表决见识的计票遵守。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的样式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会样式、通讯开会样式或法律法则、监管机 山西证券品性活命夹杂型证券投资基金             招募诠释书更新 构允许的其他样式召开，会议的召开样式由会议召集东谈主确定。基金抑止东谈主、基金托 管东谈主须为基金份额持有东谈主期骗投票权提供便利。 出席，现场开会时基金抑止东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大 会，基金抑止东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开会同期符 合以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈专揽有 基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付解说适应法律法则、《基金合同》和 会议文书的规则，况兼持有基金份额的凭证与基金抑止东谈专揽有的登记资料相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证骄矜， 有 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额 的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时刻的3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持 有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基金在权益登记日 基金总份额的三分之一（含三分之一）。 或大会公告载明的其他样式在表决截止日曩昔投递至召集东谈主指定的地址。通讯开会 应以书面样式或大会公告载明的其他样式进行表决。   在同期适应以下条件时，通讯开会的样式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在2个办事日内一语气公 布干系教导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（淌若基金托管东谈主为召集东谈主， 则 为基金抑止东谈主）到指定地点对表决见识的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主 （淌若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金抑止东谈主）和公证机关的监督下按照会议文书 规则的样式收取基金份额持有东谈主的表决见识；基金托管东谈主或基金抑止东谈主经文书不参 加收取表决见识的，不影响表决遵守；   （3）本东谈主径直出具表决见识或授权他东谈主代表出具表决见识的，基金份额持有东谈主 所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若 本东谈主径直出具表决见识或授权他东谈主代表出具表决见识基金份额持有东谈主所持有的基金 山西证券品性活命夹杂型证券投资基金               招募诠释书更新 份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持 有东谈主大会召开时刻的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持 有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一） 基金份额的持有东谈主径直出具表决见识或授权他东谈主代表出具表决见识；   （4）上述第（3）项中径直出具表决见识的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出 具表决见识的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决见识的代理 东谈主出具的托付东谈专揽有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付解说适应法律法 规、《基金合同》和会议文书的规则，并与基金登记机构记录相符。 电话、短信等其他非现场样式或者以现场样式与非现场样式相结合的样式召开，会 议步伐比照现场开会和通讯开会的步伐进行。经基金份额持有东谈主大会会议文书载明， 基金份额持有东谈主也不错选拔辘集、电话或其他样式进行表决，或者接纳辘集、电话 或其他样式授权他东谈主代为出席会议并表决，为此，基金份额持有东谈主需在会议文书载 明的期限内，以会议文书载明的灵验样式向会议召集东谈主提交相应灵验的表决票或授 权托付书。   （五）议事内容与步伐   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、 决定拒绝《基金合同》、更换基金抑止东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法 律法则及《基金合同》规则的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额持有东谈主 大会磋商的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的文书后，对原有提案的修改应当 在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的样式下，最初由大会专揽东谈主按照下列第（七）条规则步伐确定和 公布监票东谈主，然后由大会专揽东谈主宣读提案，经磋商后进行表决，并形成大会决议。 大会专揽东谈主为基金抑止东谈主授权出席会议的代表，在基金抑止东谈主授权代表未能专揽大 会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表专揽；淌若基金抑止东谈主授权代表 山西证券品性活命夹杂型证券投资基金              招募诠释书更新 和基金托管东谈主授权代表均未能专揽大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主 所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额持有东谈主动作该次 基金份额持有东谈主大会的专揽东谈主。基金抑止东谈主和基金托管东谈主拒不出席或专揽基金份额 持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的遵守。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名   （或单元称呼）、身份解说文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付 东谈主姓名（或单元称呼）和筹商样式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，最初由召集东谈主提前30 日公布提案，在所文书的表决   截止日历后2 个办事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公 证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。基金份额持有东谈主大会决议分 为一般决议和相当决议： 的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规则的须以相当决 议通过事项除外的其他事项均以一般决议的样式通过。 权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则、监管机构另有规则 或基金合同另有约定外，鼎新基金运作样式、更换基金抑止东谈主或者基金托管东谈主、终 止《基金合同》、本基金与其他基金合并以相当决议通过方为灵验。   基金份额持有东谈主大会采取记名样式进行投票表决。   采取通讯样式进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄解说，不然提交符 合会议文书中规则的阐发投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头适应 会议文书规则的表决见识视为灵验表决，表决见识暗昧不清或彼此矛盾的视为弃权 表决，但应当计入出具表决见识的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分开审议、 逐项表决。   （七）计票 山西证券品性活命夹杂型证券投资基金              招募诠释书更新   （1）如大会由基金抑止东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的专揽东谈主应 当在会议脱手后布告在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持 有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有 东谈主自行召集或大会天然由基金抑止东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金抑止东谈主或基金托 管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的专揽东谈主应当在会议脱手后布告在出席会 议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金抑止东谈主或基 金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵守。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会专揽东谈主赶紧公 布计票结果。   （3）淌若会议专揽东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑， 不错在布告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行再行清 点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会专揽东谈主应当赶紧公布再行盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金抑止东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会 的，不影响计票的遵守。   在通讯开会的情况下，计票样式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托 管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金抑止东谈主授权代表）的监督下进行计 票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金抑止东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表 决见识的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）奏效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起5 日内报中国证监会备 案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额持有东谈主大会决议自奏效之日起依照《信息败露办法》的联系规则在   规则媒介上公告。淌若接纳通讯样式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决 议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金抑止东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实施奏效的基金份额持有东谈主大 会的决议。奏效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金抑止东谈主、 基金托管东谈主均有不尽力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的特殊约定  山西证券品性活命夹杂型证券投资基金             招募诠释书更新   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和 侧袋份额持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权适应该等比例，但若干系基金 份额持有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈专揽有或 代表的基金份额或表决权适应该等比例： 份额10%以上（含10%）； 干系基金份额的二分之一（含二分之一）； 东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）； 权益登记日干系基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召开 时刻的3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东谈主大会应 当有代表三分之一以上（含三分之一）干系基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参与 基金份额持有东谈主大会投票；   （含 50%）选举产生别称基金份额持有东谈主动作该次基金份额持有东谈主大会的专揽 东谈主；6、一般决议须经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的二分之一 以上（含二分之一）通过； 二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户的， 应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决，合并主侧袋账户内合并 类别的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东谈主大会的干系规则以本节特殊约定内容 为准，本节莫得规则的适用上文干系约定。   （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事步伐、表决 条件等规则，但凡径直援用法律法则、监管王法的部分，如将来法律法则、监管规 则修改导致干系内容被取消或变更的，基金抑止东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公 山西证券品性活命夹杂型证券投资基金             招募诠释书更新 告后，可径直对本部天职容进行修改、调解或补充，无需召开基金份额持有东谈主大会 审议。   三、基金的收益与分拨   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 干系 用度后的余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动损益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指放胆收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已实 现收益的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本基 金默许的收益分拨样式是现金分成； 各样基金份额净值减去该类每单元基金份额收益分拨金额后不成低于面值； 各基金份额类别对应的可供分拨收益将有所不同。本基金合并类别每份基金份额享 有同瓜分拨权； 分拨，具体分拨有绸缪详见届时基金抑止东谈主发布的公告，若《基金合同》奏效不悦3个 月可不进行收益分拨；   在对基金份额持有东谈主利益无骨子不利影响的情况下，基金抑止东谈主可在法律法则 允许的前提下与基金托管东谈主协商一致后，调解以上基金收益分拨原则和支付样式， 不需要召开基金份额持有东谈主大会审议，但应于变更实施日前在规则媒介公告。   （四）收益分拨有绸缪   基金收益分拨有绸缪中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分 配对象、分拨时刻、分拨数额及比例、分拨样式等内容。   （五）收益分拨有绸缪简直定、公告与实施 山西证券品性活命夹杂型证券投资基金              招募诠释书更新   本基金收益分拨有绸缪由基金抑止东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息披 露办法》的联系规则在规则媒介公告。   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资 者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机 构可将基金份额持有东谈主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计 算方法，依照《业务王法》实施。   （七）实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募诠释书的规则。   四、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类 息败露用度； 证费和认证费； 用。   （二）基金用度计提方法、计提程序和支付样式   本基金的抑止费按前一日基金资产净值的1.20%年费率计提。抑止费的狡计方法 如下：   H＝E×1.20%÷当年天数 山西证券品性活命夹杂型证券投资基金              招募诠释书更新   H 为逐日应计提的基金抑止费   E 为前一日的基金资产净值   基金抑止费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与 基金抑止东谈主查对一致的财务数据，托管东谈主按照两边约定的时刻，自动在次月按照指 定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金抑止东谈主无需再出具划款指示，支付时 间及收款账户信息由基金抑止东谈主通过书面花样另行文书托管东谈主。若遇法定节沐日、 公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%的年费率计提。托管费的狡计方 法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与 基金抑止东谈主查对一致的财务数据，托管东谈主按照两边约定的时刻，自动在次月按照指 定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金抑止东谈主无需再出具划款指示，支付时 间及收款账户信息由基金抑止东谈主通过书面花样另行文书托管东谈主。若遇法定节沐日、 公放假等，支付日历顺延。   本基金A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日C 类基金份额资产净值的0.60%年费率计提。狡计方法如下：   H＝E×0.60%÷当年天数   H 为C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为C 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与 基金抑止东谈主查对一致的财务数据，托管东谈主按照两边约定的时刻，自动在次月按照指 定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金抑止东谈主无需再出具划款指示，支付时 间及收款账户信息由基金抑止东谈主通过书面花样另行文书托管东谈主。若遇法定节沐日、 公放假等，支付日历顺延。   销售服务费主要用于基金的销售与基金份额持有东谈主的服务。 山西证券品性活命夹杂型证券投资基金              招募诠释书更新   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据联系法则及相应合同 规则，按用度履行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的相貌下列用度不列入基金用度： 财产的损失；   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户资产中列支， 但应待侧袋账户特定资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收 取抑止费，详见招募诠释书的规则或干系公告。   （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则实施。 基金财产投资的干系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金抑止东谈主或者其他扣缴义务 东谈主按照国度联系税收征收的规则代扣代缴。   五、基金的投资   （一）投资界限   本基金的投资界限包括国内照章刊行或上市的股票（包括主板、中小板、创业 板过甚他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、港股通标的股票、债 券（包括国内照章刊行和上市走动的国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、 中期票据、短期融资券、超短期融资券、公开荒行的次级债券、政府救济机构债券、 政府救济债券、处所政府债券、可鼎新债券（含可分离走动可鼎新债券）、可交换 公司债券过甚他经中国证监会允许投资的债券）、资产救济证券、债券回购、银行 进款（包括合同进款、依期进款过甚他银行进款）、同行存单、货币商场器具、金 融生息品（包括股指期货、国债期货等）以及经中国证监会允许基金投资的其他金 融器具，但需适应中国证监会的干系规则。   本基金可根据干系法律法则和基金合同的约定，参与融资业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金抑止东谈主在履行适合程 序后，不错将其纳入投资界限。  山西证券品性活命夹杂型证券投资基金                 招募诠释书更新   基金的投资组合比例为：本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例范 围为60%-95%（其中港股通标的股票投资比例不得卓越股票资产的50%），其中投资 于本基金界说的“品性活命”规模内的证券不低于非现金基金资产的80%。本基金每 个走动日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的走动保证金后，应当保持不 低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券；其中现金不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等。   淌若法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金抑止东谈主在履行 适合步伐后，不错调解上述投资品种的投资比例。   （二）投资限制   基金的投资组合应苦守以下限制：   （1）股票（含存托凭证）资产占基金资产的比例界限为60%-95%，投资于港股 通标的股票的比例占股票（含存托凭证）资产的0-50%；投资于本基金界说的品性生 活主题干系的股票不低于非现金基金资产的80%；   （2）每个走动日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的走动保证金后， 现金或到期日在一年以内的政府债券投资比例悉数不低于基金资产净值的5%。前述 现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭证，合并家公司在内地和香港 同期上市的A+H股悉数狡计），其市值不卓越基金资产净值的10%；   （4）本基金抑止东谈主抑止的全部基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭证，同 一家公司在内地和香港同期上市的A+H股悉数），不卓越该证券的10%，透澈按照有 关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件规则的比例限制；   （5）本基金投资于合并原始权益东谈主的各样资产救济证券的比例，不得卓越基金 资产净值的10%；   （6）本基金持有的全部资产救济证券，其市值不得卓越基金资产净值的   （7）本基金持有的合并(指合并信用级别)资产救济证券的比例，不得卓越该资 产救济证券规模的10%；   （8）本基金抑止东谈主抑止的全部基金投资于合并原始权益东谈主的各样资产救济证券， 不得卓越其各样资产救济证券悉数规模的10%；  山西证券品性活命夹杂型证券投资基金                 招募诠释书更新    （9）本基金应投资于信用级别评级为BBB 以上(含 BBB)的资产救济证券。基金 持有资产救济证券期间，淌若其信用等级下落、不再适应投资程序，应在评级呈报 发布之日起3个月内赐与全部卖出；    （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓越本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不卓越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （11）本基金插足天下银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得卓越基金 资产净值的40%，插足天下银行间同行商场进行债券回购的最耐久限为1 年，债券回 购到期后不得缓期；    （12）本基金抑止东谈主抑止的全部绽开式基金持有一家上市公司刊行的可流通股 票，不得卓越该上市公司可流通股票的15%；本基金抑止东谈主抑止的全部投资组合持有 一家上市公司刊行的可流通股票，不得卓越该上市公司可流通股票的30%，透澈按照 联系指数的组成比例进行证券投资的绽开式基金以及中国证监会认定的特殊投资组 合可不受前述比例限制；    （13）本基金参与股指期货走动，应当适应下列投资限制： 证券市值之和，不得卓越基金资产净值的95%。其中，有价证券指股票、债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）、资产救济证券、买入返售金融资产（不含质押式 回购）等； 的股票总市值的20%； 应当适应基金合同对于股票投资比例的联系约定； 卓越上一走动日基金资产净值的20%；    （14）本基金参与国债期货走动，应当适应下列投资限制： 产净值的15%；  山西证券品性活命夹杂型证券投资基金              招募诠释书更新 证券市值之和，不得卓越基金资产净值的95%。其中，有价证券指股票、债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）、资产救济证券、买入返售金融资产（不含质押式 回购）等； 的债券总市值的30%； 卓越上一走动日基金资产净值的30%； 放洋债期货合约价值，悉数（轧差狡计）应当适应基金合同对于债券投资比例的有 关约定；   （15）基金总资产不得卓越基金净资产的140%；   （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得卓越基金资产净值的 致使本基金不适应上述比例限制的，基金抑止东谈主不得主动新增流动性受限资产的投 资；   （17）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为走动敌手 开展逆回购走动的，可接受质押品的天赋要求应当与本基金合同约定的投资界限保 持一致；   （18）本基金参与融资的，每个走动日日终，本基金持有的融资买入股票与其 他有价证券市值之和，不得卓越基金资产净值的95%；   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市走动的股票实施，与境内 上市走动的股票合并狡计，法律法则或监管机构另有规则的从其规则；   （20）法律法则及中国证监会规则的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述（2）、（9）、（16）、（17）情形之外，因证券、期货商场波动、证 券刊行东谈主合并、基金规模变动等基金抑止东谈主之外的因素致使基金投资比例不适应上 述规则投资比例的，基金抑止东谈主应当在10 个走动日内进行调解，但中国证监会规则 的特殊情形除外。法律法则另有规则的，从其规则。   基金抑止东谈主应当自基金合同奏效之日起6个月内使基金的投资组合比例适应基金 合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资界限、投资策略应当适应基金合同 的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏效之日起脱手。 山西证券品性活命夹杂型证券投资基金               招募诠释书更新   法律法则或监管部门取消或调解上述限制，如适用于本基金，基金抑止东谈主在履 行适合步伐后，则本基金投资不再受干系限制或按照调解后的规则实施，但须提前 公告。   为珍藏基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违背规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金抑止东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕走动、阁下证券走动价钱过甚他不高洁的证券走动行动；   （7）法律、行政法则和中国证监会规则阻隔的其他行动。   基金抑止东谈主运用基金财产买卖基金抑止东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓舞、履行控 制东谈主或者与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从 事其他要紧关联走动的，应当适应基金的投资标的和投资策略，苦守基金份额持有 东谈主利益优先原则，提神利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公 平合理价钱实施。干系走动必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则赐与披 露。要紧关联走动应提交基金抑止东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的颓唐董事 通过。基金抑止东谈主董事会应至少每半年对关联走动事项进行审查。   如法律、行政法则或监管部门取消或调解上述限制性规则，基金抑止东谈主在履行 适合步伐后可不受上述规则的限制或按变更后的规则实施。   六、基金净值信息的狡计方法和公告样式   （一）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （二）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金抑止东谈主应当 至少每周在规则网站败露一次各样基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金抑止东谈主应当在不晚于每个绽开日的 次日，通过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点，败露绽开日的各样基金份 额净值和基金份额累计净值。 山西证券品性活命夹杂型证券投资基金              招募诠释书更新   基金抑止东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规则网站败露半年 度和年度临了一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。   七、基金合同的变更、拒绝与基金财产的清理   （一）《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法则规则和基 金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金抑止东谈主和基金托管 东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 决议奏效后依照《信息败露办法》的联系规则在规则媒介公告。   （二）《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行干系步伐后，《基金合同》应当拒绝： 托管东谈主连结的；   （三）基金财产的清理 清理小组，基金抑止东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清 算。 适应《中华东谈主民共和国证券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主 员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》拒绝情形出刻下，由基金财产清理小组统一采纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现； 山西证券品性活命夹杂型证券投资基金             招募诠释书更新   （4）制作清理呈报；   （5）遴聘管帐师事务所对清理呈报进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理呈报 出具法律见识书；   （6）将清理呈报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 能实时变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理用度， 清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨有绸缪，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财 产清理用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东谈专揽有的基金份额 比例进行分拨。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产清理呈报经适应《中华东谈主民 共和国证券法》规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报中国 证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理呈报报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产清理小组进行公告。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东谈主保存不低于法律法则规则的最低期 限。   八、争议的处理   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议， 如经友好协商未能处理的，任何一方当事东谈主均有权将争议提交上海国际仲裁院，根 据上海国际仲裁院届时灵验的仲裁王法进行仲裁，仲裁的地点为上海市，仲裁裁决 是终端的，并对各方当事东谈主均有不尽力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度、讼师 费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，连续忠实、发愤、尽责地 山西证券品性活命夹杂型证券投资基金              招募诠释书更新 履行基金合同规则的义务，珍藏基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为基金合同之想法，不含港澳台地区法律）统领。   九、基金合同存放地和投资东谈主取得基金合同的样式  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金抑止东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场 所和营业景色查阅。  山西证券品性活命夹杂型证券投资基金                 招募诠释书更新            第二十一部分 托管合同内容纲目   一、基金托管合同当事东谈主   （一）基金抑止东谈主   称呼：山西证券股份有限公司   住所：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼   办公地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼   法定代表东谈主：王怡里   成立时刻：1988年7月28日   批准树立机关及批准树立文号： 中国东谈主民银行银复1988315号   经营界限：证券经纪；证券自营；证券资产抑止；证券投资商榷；与证券走动、 证券投资行动联系的财务照看人；证券投资基金代销；为期货公司提供中间先容业务； 融资融券；代销金融居品；公开召募证券投资基金抑止业务。   注册本钱：东谈主民币3，589，771，547元   组织花样：股份有限公司   存续期限：持续经营   （二）基金托管东谈主   称呼：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）   住所：中国（上海）解放贸易试验区银城中路188号（邮政编码：200120）   办公地址：上海市长宁区仙霞路18号（邮政编码：200336）   法定代表东谈主：任德奇   成立时刻：1987年3月30日   批准树立机关及批准树立文号：国务院国发(1986)字第81 号文和中国东谈主民银行 银发［1987］40号文   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25号   经营界限：经受公众进款；披发短期、中期和耐久贷款；办理国表里结算；办 理票据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政 府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供 信用证服务及担保；代理收付款项业务；提供撑持箱服务；经国务院银行业监督管 山西证券品性活命夹杂型证券投资基金                招募诠释书更新 理机构批准的其他业务；经营结汇、售汇业务。   注册本钱：742.63亿元东谈主民币   组织花样：股份有限公司   存续期间：持续经营   二、基金托管东谈主对基金抑止东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金抑止东谈主的投资步履期骗监督权 金的投资界限、投资对象进行监督。   本基金的投资界限包括国内照章刊行或上市的股票（包括主板、中小板、创业 板过甚他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、港股通标的股票、债 券（包括国内照章刊行和上市走动的国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、 中期票据、短期融资券、超短期融资券、公开荒行的次级债券、政府救济机构债券、 政府救济债券、处所政府债券、可鼎新债券（含可分离走动可鼎新债券）、可交换 公司债券过甚他经中国证监会允许投资的债券）、资产救济证券、债券回购、银行 进款（包括合同进款、依期进款过甚他银行进款）、同行存单、货币商场器具、金 融生息品（包括股指期货、国债期货等）以及经中国证监会允许基金投资的其他金 融器具，但需适应中国证监会的干系规则。   本基金可根据干系法律法则和基金合同的约定，参与融资业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金抑止东谈主在履行适合程 序后，不错将其纳入投资界限。   基金的投资组合比例为：本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例范 围为60%-95%（其中港股通标的股票投资比例不得卓越股票资产的50%），其中投资 于本基金界说的“品性活命”规模内的证券不低于非现金基金资产的80%。本基金每 个走动日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的走动保证金后，应当保持不 低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券；其中现金不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等。   淌若法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金抑止东谈主在履行 适合步伐后，不错调解上述投资品种的投资比例。 金投资、融资比例进行监督。  山西证券品性活命夹杂型证券投资基金                 招募诠释书更新   根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应适应以下规则：   （1）股票（含存托凭证）资产占基金资产的比例界限为60%-95%，投资于港股 通标的股票的比例占股票（含存托凭证）资产的0-50%；投资于本基金界说的品性生 活主题干系的股票不低于非现金基金资产的80%；   （2）每个走动日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的走动保证金后， 现金或到期日在一年以内的政府债券投资比例悉数不低于基金资产净值的5%。前述 现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭证，合并家公司在内地和香港 同期上市的A+H股悉数狡计），其市值不卓越基金资产净值的10%；   （4）本基金抑止东谈主抑止的全部基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭证，同 一家公司在内地和香港同期上市的A+H股悉数），不卓越该证券的10%，透澈按照有 关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件规则的比例限制；   （5）本基金投资于合并原始权益东谈主的各样资产救济证券的比例，不得卓越基金 资产净值的 10％；   （6）本基金持有的全部资产救济证券，其市值不得卓越基金资产净值的20％；   （7）本基金持有的合并(指合并信用级别)资产救济证券的比例，不得卓越该资 产救济证券规模的 10％；   （8）本基金抑止东谈主抑止的全部基金投资于合并原始权益东谈主的各样资产救济证券， 不得卓越其各样资产救济证券悉数规模的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为BBB 以上(含 BBB)的资产救济证券。基金 持有资产救济证券期间，淌若其信用等级下落、不再适应投资程序，应在评级呈报 发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓越本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不卓越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金插足天下银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得卓越基金 资产净值的 40%，插足天下银行间同行商场进行债券回购的最耐久限为1 年，债券 回购到期后不得缓期；   （12）本基金抑止东谈主抑止的全部绽开式基金持有一家上市公司刊行的可流通股 票，不得卓越该上市公司可流通股票的15%；本基金抑止东谈主抑止的全部投资组合持有 一家上市公司刊行的可流通股票，不得卓越该上市公司可流通股票的30%，透澈按照  山西证券品性活命夹杂型证券投资基金               招募诠释书更新 联系指数的组成比例进行证券投资的绽开式基金以及中国证监会认定的特殊投资组 合可不受前述比例限制；    （13）本基金参与股指期货走动，应当适应下列投资限制： 证券市值之和，不得卓越基金资产净值的95%。其中，有价证券指股票、债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）、资产救济证券、买入返售金融资产（不含质押式 回购）等； 的股票总市值的 20%； 应当适应基金合同对于股票投资比例的联系约定； 卓越上一走动日基金资产净值的20%；    （14）本基金参与国债期货走动，应当适应下列投资限制： 产净值的15%； 证券市值之和，不得卓越基金资产净值的95%。其中，有价证券指股票、债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）、资产救济证券、买入返售金融资产（不含质押式 回购）等； 的债券总市值的 30%； 卓越上一走动日基金资产净值的30%； 放洋债期货合约价值，悉数（轧差狡计）应当适应基金合同对于债券投资比例的有 关约定；    （15）基金总资产不得卓越基金净资产的140%； 山西证券品性活命夹杂型证券投资基金                招募诠释书更新   （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得卓越基金资产净值的 致使本基金不适应上述比例限制的，基金抑止东谈主不得主动新增流动性受限资产的投 资；   （17）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为走动敌手 开展逆回购走动的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资界限保持 一致；   （18）本基金参与融资的，每个走动日日终，本基金持有的融资买入股票与其 他有价证券市值之和，不得卓越基金资产净值的95%；   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市走动的股票实施，与境内 上市走动的股票合并狡计，法律法则或监管机构另有规则的从其规则；   （20）法律法则及中国证监会规则的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述第 （2）、（9）、（16）、（17）项外，因证券/期货商场波动、证券 刊行东谈主合并、基金规模变动等基金抑止东谈主之外的因素致使基金投资不适应基金合同 约定的投资比例规则的，基金抑止东谈主应当在10个走动日内进行调解，但中国证监会 规则的特殊情形除外。法律法则另有规则的，从其规则。   基金抑止东谈主应当自基金合同奏效之日起6个月内使基金的投资组合比例适应基金 合同的约定。期间，本基金的投资界限、投资策略应当适应基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起脱手。   法律、行政法则或监管部门取消或调解上述限制，如适用于本基金，基金抑止 东谈主在履行适合步伐后，本基金投资不再受干系限制或按调解后的规则实施，但须提 前公告。   基金托管东谈主依照上述规则对本基金的投资组合限制及调解期限进行监督。 资阻隔步履进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行动。   （1）承销证券；   （2）违背规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规则的除外；   （5）向本基金的基金抑止东谈主、基金托管东谈主出资； 山西证券品性活命夹杂型证券投资基金               招募诠释书更新   （6）从事内幕走动、阁下证券走动价钱过甚他不高洁的证券走动行动；   （7）法律、行政法则和中国证监会规则阻隔的其他行动。   基金抑止东谈主运用基金财产买卖基金抑止东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓舞、履行控 制东谈主或者与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从 事其他要紧关联走动的，应当适应本基金的投资标的和投资策略，苦守基金份额持 有东谈主利益优先原则，提神利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场 公谈合理价钱实施。干系走动必须预先得到基金托管东谈主同意，并按法律法则赐与披 露。要紧关联走动应提交基金抑止东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的颓唐董事 通过。基金抑止东谈主董事会应至少每半年对关联走动事项进行审查。   如法律法则或监管部门取消或调解上述限制性规则，基金抑止东谈主在履行适合程 序后可不受上述规则的限制或按变更后的规则实施。 理东谈主参与银行间债券商场进行监督。   （1）基金托管东谈主依据联系法律法则的规则和《基金合同》的约定对于基金抑止 东谈主参与银行间商场走动时濒临的走动敌手资信风险进行监督。   基金抑止东谈主应向基金托管东谈主提供适应法律法则及行业程序的银行间商场走动对 手的名单。基金托管东谈主在收到名单后2个办事日内电话或回函阐发收到该名单。基金 抑止东谈主应依期和不依期对银行间商场现券及回购走动敌手的名单进行更新。基金托 管东谈主在收到名单后2个办事日内电话或书面回函阐发，新名单自基金托管东谈主阐发当日 奏效。新名单奏效前已与本次剔除的走动敌手所进行但尚未结算的走动，仍应按照 合同进行结算。   （2）基金抑止东谈主参与银行间商场走动时，有职责限度走动敌手的资信风险，由 于走动敌手资信风险引起的损失，基金抑止东谈主应当负责向干系职责东谈主追偿。 理东谈主银行进款业务进行监督。   本基金投资银行进款应适应如下规则：   （1）基金抑止东谈主、基金托管东谈主应当与进款银行建立对账机制，确保基金银行存 款业务账目及核算的简直、准确。   （2）基金抑止东谈主与基金托管东谈主应根据干系规则，就本基金银行进款业务另行签 订书面合同，明确两边在干系合同签署、账户开设与抑止、投资指示传达与实施、 山西证券品性活命夹杂型证券投资基金             招募诠释书更新 资金划拨、账目查对、到期兑付，以及进款证实书的开立、传递、撑持等过程中的 权利、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额持有东谈主的正当权益。   （3）基金托管东谈主应加强对基金银行进款业务的监督与核查，严格审查、复核相 关合同、账户资料、投资指示、进款证实书等联系文献，切实履行托管职责。   （4）基金抑止东谈主与基金托管东谈主在开展基金进款业务时，应严格盲从《基金法》、 《运作办法》等联系法律法则，以及国度联系账户抑止、利率抑止、支付结算等的 各项规则。   （1）基金投资流通受限证券，应盲从《对于基金投资非公开荒行股票等流通受 限证券联系问题的文书》等联系法律法则规则。   （2）流通受限证券，包括由《上市公司证券刊行抑止办法》表率的非公开荒行 股票、公开荒行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可走动证券，不 包括由于发布要紧音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交 易中的质押券等流通受限证券。   （3）基金抑止东谈主应在基金初度投资流通受限证券前，向基金托管东谈主提供经基金 抑止东谈主董事会批准的联系基金投资流通受限证券的投资决策过程、风险限度轨制。 基金投资非公开荒行股票，基金抑止东谈主还应提供基金抑止东谈主董事会批准的流动性风险 处置预案。上述资料应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例 限度情况。 基金抑止东谈主应至少于初度实施投资指示之前两个办事日将上述资料书面 发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有满盈的时刻进行审核。基金托管东谈主应在收到上述 资料后两个办事日内，以书面或其他两边招供的样式阐发收到上述资料。   （4）基金投资流通受限证券前，基金抑止东谈主应向基金托管东谈主提供适应法律法则 要求的联系书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证 券数目、刊行价钱、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产 净值的比例、已持有流通受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时刻等。基金 抑止东谈主应保证上述信息的简直、齐全，并应至少于拟实施投资指示前两个办事日将上 述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有满盈的时刻进行审核。   （5）基金托管东谈主应付基金抑止东谈主提供的联系书面信息进行审核，基金托管东谈主认 为上述资料可能导致基金投资出现风险的，有权要求基金抑止东谈主在投资流通受限证券 前就该风险的排斥或提神措施进行补充书面诠释，并保留检验基金抑止东谈主风险抑止部 山西证券品性活命夹杂型证券投资基金             招募诠释书更新 门就基金投资流通受限证券出具的风险评估呈报等备查资料的权利。不然，基金托管 东谈主有权断绝实施联系指示。因断绝实施该指示形成基金财产损失的，基金托管东谈主不承 担任何职责，并有权呈报中国证监会。   如基金抑止东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求处理。如 果基金托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何职责。 资其他方面进行监督。   （二）基金托管东谈主应根据联系法律法则的规则及《基金合同》的约定，对基金 资产净值狡计、基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入阐发、基 金收益分拨、干系信息败露、基金宣传推介材料中登载基金事迹清楚数据等进行监 督和核查。淌若基金抑止东谈主未经基金托管东谈主的审核私自将空幻的事迹清楚数据印制 在宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担任何职责，并有权在发现后呈报中国 证监会。   （三）基金抑止东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，在规则时刻内 回复并改正，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证。对基金托管东谈主按照法则要 求需向中国证监会报送基金监督呈报的，基金抑止东谈主应积极配合提供干系数据资料 和轨制等。   基金托管东谈主发现基金抑止东谈主的投资指示或履行投资运作违背《基金法》过甚他 联系法则、《基金合同》和本合同规则的步履，应实时以书面花样文书基金抑止东谈主 限期纠正，基金抑止东谈主收到文书后应实时查对，并以电话或书面花样向基金托管东谈主 反馈，诠释违纪原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在限期内，基金 托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金抑止东谈主改正。基金抑止东谈主对基金托 管东谈主文书的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主有权呈报中国证监会。   基金托管东谈主发现基金抑止东谈主有要紧违纪步履，应立即呈报中国证监会，同期通 知基金抑止东谈主在限期内纠正。   基金托管东谈主发现基金抑止东谈主的指示违背法律、行政法则和其他联系规则，或者 违背《基金合同》约定的，应当视情况暂缓或断绝实施，立即文书基金抑止东谈主，并 有权向中国证监会呈报。   基金托管东谈主发现基金抑止东谈主依据走动步伐仍是奏效的指示违背法律、行政法则 和其他联系规则，或者违背《基金合同》约定的，应当立即文书基金抑止东谈主，并有 山西证券品性活命夹杂型证券投资基金              招募诠释书更新 权向中国证监会呈报。   （四）当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护 基金份额持有东谈主利益的原则，基金抑止东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商榷管帐师 事务所见识后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东谈主大会审议。   基金托管东谈主依照干系法律法则的规则和基金合同的约定，对侧袋机制启用、特 定资产处置和信息败露等方面进行复核和监督。侧袋机制实施期间的具体王法依照 干系法律法则的规则和基金合同的约定实施。   三、基金抑止东谈主对基金托管东谈主的业务核查   根据《基金法》过甚他联系法则、《基金合同》和本合同规则，基金抑止东谈主对 基金托管东谈主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主是否 安全撑持基金财产、开立基金财产的资金账户、证券账户及债券托管账户等投资所 需账户，是否实时、准确复核基金抑止东谈主狡计的基金资产净值和基金份额净值，是 否根据基金抑止东谈主指示办理清理交收，是否按照法则规则和《基金合同》规则进行 干系信息败露和监督基金投资运作等步履。   基金抑止东谈主依期和不依期地对基金托管东谈主撑持的基金资产进行核查。基金托管 东谈主应积极配合基金抑止东谈主的核查步履，包括但不限于：提交干系资料以供基金抑止 东谈主核查托管财产的齐全性和简直性，在规则时刻内回复并改正。   基金抑止东谈主发现基金托管东谈主未对基金资产实行分账抑止、私自挪用基金资产、 未实施或无故蔓延实施基金抑止东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金 法》、《基金合同》、本合同过甚他联系规则的，应实时以书面花样文书基金托管 东谈主在限期内纠正，基金托管东谈主收到文书后应实时查对并以书面花样对基金抑止东谈主发 出回函。在限期内，基金抑止东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金托管东谈主改 正。基金托管东谈主对基金抑止东谈主文书的违纪事项未能在限期内纠正的，基金抑止东谈主应 呈报中国证监会。对基金抑止东谈主按照法则要求需向中国证监会报送基金监督呈报的， 基金托管东谈主应积极配合提供干系数据资料和轨制等。   基金抑止东谈主发现基金托管东谈主有要紧违纪步履，应立即呈报中国证监会，同期通 知基金托管东谈主在限期内纠正。   四、基金财产的撑持   （一）基金财产撑持的原则 山西证券品性活命夹杂型证券投资基金              招募诠释书更新 责罚、分拨基金的任何资产，非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制 实施。 不得与基金抑止东谈主、基金托管东谈主固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债权债务， 不得彼此抵销。基金抑止东谈主、基金托管东谈主以其自有资产承担法律职责，其债权东谈主不 得对基金财产期骗请求冻结、扣押和其他权利。 户等投资所需账户，基金抑止东谈主和基金托管东谈主按照规则开立期货资金账户。 务和其他基金的托管业求实行严格的分账抑止，颓唐核算，确保基金财产的齐全和 颓唐。 基金抑止东谈主负责与联系当事东谈主确定到账日历并文书基金托管东谈主，到账日基金资产没 有到达基金银行进款账户的，基金托管东谈主应实时文书基金抑止东谈主采取措施进行催收。 由此给基金形成损失的，基金抑止东谈主应负责向联系当事东谈主追偿基金的损失，基金托 管东谈主对此不承担任何职责，但应给予积极的救济。   （二）基金召募资产的考据   基金召募期满或基金提前收尾召募之日起10日内，由基金抑止东谈主遴聘适应《中 华东谈主民共和国证券法》规则的管帐师事务所进行验资，出具验资呈报，出具的验资 呈报应由参加验资的2名以上（含2名）中国注册管帐师署名灵验。验资完成，基金 抑止东谈主应将召募到的全部资金存入基金托管东谈主为基金开立的基金银行进款账户中， 基金托管东谈主在收到资金当日出具干系解说文献。   （三）基金的银行进款账户的开立和抑止 基金抑止东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主保 管和使用。本基金的一切货币进出行动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付 基金收益，均需通过本基金的银行进款账户进行。 山西证券品性活命夹杂型证券投资基金               招募诠释书更新 托管东谈主和基金抑止东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行进款账户；亦不得使 用基金的任何银行进款账户进行本基金业务除外的行动。 支付，并使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理托管资产的资 金结算汇划业务。   （四）基金证券交收账户、资金交收账户的开立和抑止   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的样式在中国证券登记结算有限职责公 司开立证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于鼎沸开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和 基金抑止东谈主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务除外的行动。基金证券账户资产的抑止和运用由基金 抑止东谈主负责。   基金抑止东谈主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超买。 基金证券账户资产的抑止和运用由基金抑止东谈主负责。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限职责公司开立结算备 付金账户即资金交收账户，用于证券走动资金的结算。基金托管东谈主以本基金的口头 在托管东谈主处开立基金的证券走动资金结算的二级结算备付金账户。   （五）债券托管账户的开立和抑止 备案通过后在中央国债登记结算有限职责公司及银行间商场清理所股份有限公司以 本基金的口头开立债券托管账户，并由基金托管东谈主负责基金的债券及资金的清理。 基金抑止东谈主负责苦求基金插足天下银行间同行拆借商场进行走动，由基金抑止东谈主在 中国外汇走动中心开设同行拆借商场走动账户。 基金抑止东谈主保存。   （六）期货干系账户的开立和抑止   基金抑止东谈主、基金托管东谈主应当按照干系规则开立期货资金账户，在中国金融期 货走动所获取走动编码。期货资金账户称呼及走动编码对应称呼应按照联系规则设 立。 山西证券品性活命夹杂型证券投资基金             招募诠释书更新   基金托管东谈主已取得期货保证金存管银行阅历，基金抑止东谈主授权基金托管东谈主办理 干系银期转账业务。   （七）基金投资银行进款账户的开立和抑止   进款账户必须以基金口头开立，账户称呼为基金称呼，进款账户开户文献上加 盖预留印鉴（须包括托管东谈主钤记）及基金抑止东谈主公章。   本基金投资银行进款时，基金抑止东谈主应当与进款银行签订具体进款合同/进款确 认票据，明确进款的类型、期限、利率、金额、账号、对账样式、支取样式、进款 到期指定收款账户等详情。   为提神特殊情况下的流动性风险，进款合同中应当约定提前支取条件。   （八）其他账户的开立和抑止   若中国证监会或其他监管机构在本托管合同签订日之后允许基金从事其他投资 品种的投资业务，波及干系账户的开立、使用的，由基金抑止东谈主协助基金托管东谈主根 据联系法律法则的规则和《基金合同》的约定，开立联系账户。该账户按联系王法 使用并抑止。   （九）基金财产投资的联系什物证券、银行进款依期存单等有价凭证的撑持   什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的撑持库。什物证券的购买和转让， 由基金托管东谈主根据基金抑止东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主除外机构实 际灵验限度的本基金资产不承担撑持职责。   银行进款依期存单等有价凭证由基金托管东谈主负责撑持。   基金托管东谈主只负责对进款证实书进行撑持，不负责对进款证实书真伪的辩认， 不承担进款证实书对应进款的本金及收益的安全撑持职责。   （十）与基金财产联系的要紧合同的撑持   由基金抑止东谈主代表基金签署的与基金联系的要紧合同的原件分别由基金托管东谈主、 基金抑止东谈主撑持，干系业务步伐另有限制除外。除本合同另有规则外，基金抑止东谈主 在代表基金签署与基金联系的要紧合同期应尽可能保证持有二份以上的蓝本，以便 基金抑止东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份蓝本的原件，基金抑止东谈主应实时将蓝本送 达基金托管东谈主处。合同的撑持期限按照国度联系规则实施。   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金抑止东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权业 务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定界限内，合同原件不得转动。   五、基金资产净值狡计和管帐核算 山西证券品性活命夹杂型证券投资基金             招募诠释书更新   （一）基金资产净值及基金份额净值的狡计与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   基金抑止东谈主应每办事日对基金资产估值。估值原则应适应《基金合同》、《中 国证监会对于证券投资基金估值业务的领导见识》过甚他法律、法则的规则。基金 资产净值和基金份额净值由基金抑止东谈主负责狡计，基金托管东谈主复核。基金抑止东谈主应 于每个办事日走动收尾后狡计当日的基金资产净值，以约定样式发送给基金托管东谈主。 但基金抑止东谈主根据法律法则或基金合同的规则暂停估值时除外。基金托管东谈主对净值 狡计结果复核后，将复核结果反馈给基金抑止东谈主，由基金抑止东谈主对基金份额净值予 以公布。   本基金按以下方法估值：   （1）走动所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券走动所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无走动的，且最近走动日后经济环境未发生要紧变化 且证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近走动日的市价（收盘价） 估值；如最近走动日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱 的要紧事件的，可参考近似投资品种的现行市价及要紧变化因素，调解最近走动市 价，确定公允价钱；   （2）走动所上市走动或挂牌转让的不含权固定收益品种，录取估值日第三方估 值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）走动所上市走动或挂牌转让的含权固定收益品种，录取估值日第三方估值 机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）走动所上市走动的可鼎新债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债 券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得走动的，且最近走动日后经济环境未 发生要紧变化，按最近走动日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得 到的净价进行估值。如最近走动日后经济环境发生了要紧变化的，可参考近似投资 品种的现行市价及要紧变化因素，调解最近走动市价，确定公允价钱。走动所上市 实行全价走动的债券（可转债除外），录取第三方估值机构提供的估值全价减去估 值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值；   （5）走动所上市不存在活跃商场的有价证券，接纳估值期间确定公允价值。交 易所商场挂牌转让的资产救济证券，接纳估值期间确定公允价值，在估值期间难以 山西证券品性活命夹杂型证券投资基金             招募诠释书更新 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （6）对在走动所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情况 下，以活跃商场上未经调解的报价动作估值日的公允价值；对于活跃商场报价未能 代表估值日公允价值的情况下，应付商场报价进行调解以阐发估值日的公允价值； 对于不存在商场行动或商场行动很少的情况下，接纳估值期间确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券走动所挂牌的同 一股票的估值方法估值；该日无走动的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开荒行未上市的股票、债券，接纳估值期间确定公允价值，在估值 期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开荒行股票、首 次公开荒行股票时公司鼓舞公开荒售股份、通过大量走动取得的带限售期的股票等， 不包括停牌、新刊行未上市、回购走动中的质押券等流通受限股票，按监管机构或 行业协会联系规则确定公允价值。   （1）对银行间商场上不含权的固定收益品种，录取第三方估值机构提供的相应 品种当日的估值净价。   （2）对银行间商场上含权的固定收益品种，录取第三方估值机构提供的相应品 种当日的独一估值净价或保举估值净价。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回 售登记期截止日（含当日）后未期骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。   （3）对银行间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行 利率与二级商场利率不存在昭着各异、未上市期间商场利率莫得发生大的变动的情 况下，按成本估值。 经济环境未发生要紧变化，按最近走动日结算价估值。 经济 环境未发生要紧变化，按最近走动日结算价估值。 或约定利率每天然日计提利息。 山西证券品性活命夹杂型证券投资基金             招募诠释书更新 的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 易的，以最近走动日的收盘价估值。港股通投资持有外币证券资产估值波及到港币 等主要货币对东谈主民币汇率的，应当以基金估值日中国东谈主民银行或其授权机构公布的 东谈主民币汇率中间价为准。 抑止东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 以确保基金估值的公谈性。 国度最新规则估值。   如基金抑止东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、步伐 及干系法律法则的规则或者未能充分珍藏基金份额持有东谈主利益时，应立即文书对方， 共同查明原因，两边协商处理。   根据联系法律法则，基金资产净值狡计和基金管帐核算的义务由基金抑止东谈主承 担。本基金的基金管帐职责方由基金抑止东谈主担任，因此，就与本基金联系的管帐问 题，如经干系各方在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一致的见识，按照基金管 理东谈主对基金净值信息的狡计结果对外赐与公布，由此给基金份额持有东谈主和基金形成 的损失以及因该走动日基金净值信息狡计顺延舛误而引起的损失，由基金抑止东谈主负 责赔付，基金托管东谈主不负责赔付。   （二）净值差错处理   当发生净值狡计舛误时，由基金抑止东谈主负责处理，由此给基金份额持有东谈主和基 金形成损失的，由基金抑止东谈主对基金份额持有东谈主或者基金先行支付抵偿金。基金管 理东谈主和基金托管东谈主应根据履行情况界定两边承担的职责，经阐发后按以下条件进行 抵偿。 估值方法进行处理时，若基金抑止东谈主净值狡计出错，基金托管东谈主在复核过程中莫得 山西证券品性活命夹杂型证券投资基金               招募诠释书更新 发现，且形成基金份额持有东谈主损失的，应根据法律法则的规则对投资者或基金支付 抵偿金，就履行向投资者或基金支付的抵偿金额，由基金抑止东谈主与基金托管东谈主按照 抑止费率和托管费率的比例各自承担相应的职责； 和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金管 理东谈主的狡计结果对外公布，由此给基金份额持有东谈主和基金形成的损失以及因该走动 日基金净值信息狡计顺延舛误而引起的损失，由基金抑止东谈主负责赔付，基金托管东谈主 不负抵偿职责； 动作基金资产估值舛误处理。   由于不可抗力原因，或由于证券、期货走动所、外汇商场或登记结算公司、存 款银行等级三方机构发送的数据舛误等原因，基金抑止东谈主和基金托管东谈主天然仍是采 取必要、适合、合理的措施进行查验，但未能发现舛误的，由此形成的基金资产估 值舛误，基金抑止东谈主和基金托管东谈主奉命抵偿职责。但基金抑止东谈主、基金托管东谈主应当 积极采取必要的措施削弱或排斥由此形成的影响。   针对净值差错处理，淌若法律法则或证监会有新的规则，则按新的规则实施； 淌若行业有通行作念法，在不招架法律法则且不损伤投资者利益的前提下，两边应本 着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则再行协商确定处理原则。   （三）暂停估值的情形 因暂停营业时； 认后，基金抑止东谈主应当暂停估值；   （四）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并败露 主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。   （五）基金管帐轨制   按国度联系部门制定的管帐轨制实施。 山西证券品性活命夹杂型证券投资基金             招募诠释书更新   （六）基金账册的建立   基金抑止东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》奏效后，应按照两边约定的合并记账 方法和管帐处理原则，分别独赶紧树立、登录和撑持本基金的全套账册，对两边各 自的账册依期进行查对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处理方 法存在分歧，应以基金抑止东谈主的处理方法为准。   （七）管帐数据和财务想法的查对   两边应每个走动日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金抑止东谈主和基 金托管东谈主必须实时查明原因并纠正，确保查对一致。若当日查对不符，暂时无法查 找到错账的原因而影响到基金净值信息的狡计和公告的，以基金抑止东谈主的账册为准。   （八）基金依期呈报的编制和复核   基金财务报表由基金抑止东谈主和基金托管东谈主每月分别颓唐编制。月度报表的编制， 应于每月晦了后5个办事日内完成。依期呈报文献应按中国证监会的要求公告。季度 报表的编制，应于每季度终了后15个办事日内完成；基金招募诠释书、基金居品资 料纲目的信息发生要紧变更的，基金抑止东谈主应当在3个办事日内，更新基金招募诠释 书和基金居品资料纲目并登载在规则网站上，其中基金居品资料纲目还应当登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金招募诠释书、基金居品资料纲目的其他信息发 生变更的，基金抑止东谈主至少每年更新一次。中期呈报在基金管帐年度前6个月收尾后 的2个月内公告；年度呈报在管帐年度收尾后3个月内公告。淌若基金合同奏效不及2 个月的，基金抑止东谈主不错不编制当期季度呈报、中期呈报或者年度呈报。   基金抑止东谈主在月初3个办事日内完成上月度报表的编制，以约定样式将联系报表 提供基金托管东谈主；基金托管东谈主收到后在2个办事日内进行复核，并将复核结果实时书 面或以两边约定的其他样式文书基金抑止东谈主。对于季度呈报、中期呈报、年度呈报、 更新的招募诠释书、基金居品资料纲目等，基金抑止东谈主和基金托管东谈主应在上述监管 部门规则的时刻内完成编制、复核及公告。基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的 报表存在不符时，基金抑止东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行调解，调解以双 方招供的账务处理样式为准。淌若基金抑止东谈主与基金托管东谈主不成于应当发布公告之 日前就干系报抒发成一致，基金抑止东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金 托管东谈主有权就干系情况报证监会备案。   基金托管东谈主对上述呈报复核完结后，不错向基金抑止东谈主进行书面或电子阐发， 以备有权机构对干系文献审核查验。 山西证券品性活命夹杂型证券投资基金             招募诠释书更新   六、基金份额持有东谈主名册的撑持   基金抑止东谈主可托付基金登记机构登记和撑持基金份额持有东谈主名册。基金份额持 有东谈主名册的内容包括但不限于基金份额持有东谈主的称呼和持有的基金份额。   基金份额持有东谈主名册，包括基金召募期收尾时的基金份额持有东谈主名册、基金权 益登记日的基金份额持有东谈主名册、基金份额持有东谈主大会登记日的基金份额持有东谈主名 册、每年临了一个走动日的基金份额持有东谈主名册，由基金登记机构负责编制和撑持， 并对基金份额持有东谈主名册的简直性、齐全性和准确性负责。   基金抑止东谈主应根据基金托管东谈主的要求依期和不依期向基金托管东谈主提供基金份额 持有东谈主名册。   （一）基金抑止东谈主于《基金合同》奏效日及《基金合同》拒绝日后10个办事日 内向基金托管东谈主提供由登记机构编制的基金份额持有东谈主名册；   （二）基金抑止东谈主于基金份额持有东谈主大会权益登记日后5个办事日内向基金托管 东谈主提供由登记机构编制的基金份额持有东谈主名册；   （三）基金抑止东谈主于每年临了一个走动日后10个办事日内向基金托管东谈主提供由 登记机构编制的基金份额持有东谈主名册；   （四）除上述约定时刻外，淌若确因业务需要，基金托管东谈主与基金抑止东谈主商议 一致后，由基金抑止东谈主向基金托管东谈主提供由登记机构编制的基金份额持有东谈主名册。   基金托管东谈主以电子版花样妥善撑持基金份额持有东谈主名册，并依期刻成光盘备份， 保存期限为20年。基金托管东谈主不得将所撑持的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业 务除外的其他用途，并应盲从阴事义务。若基金抑止东谈主或基金托管东谈主由于自身原因 无法妥善撑持基金份额持有东谈主名册，应按联系法则规则各自承担相应的职责。   七、争议处理样式   两边当事东谈主同意，因本合同而产生的或与本合同联系的一切争议，应通过友好 协商或者斡旋处理。托管合同当事东谈主不肯通过协商、斡旋处理或者协商、斡旋不成 的，任何一方当事东谈主均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会，根据该会当 时灵验的仲裁王法进行仲裁，仲裁的地点在上海市，仲裁裁决是终端的，并对干系 各方当事东谈主均有不尽力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度、讼师费由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金抑止东谈主和基金托管东谈主职责，连续忠实、 发愤、尽责地履行《基金合同》和本合同规则的义务，珍藏基金份额持有东谈主的正当 权益。 山西证券品性活命夹杂型证券投资基金              招募诠释书更新   本合同受中华东谈主民共和国法律（为本合同之想法，不含港澳台地区法律）统领。   八、托管合同的变更、拒绝与基金财产的清理   （一）基金托管合同的变更   本合同两边当事东谈主经协商一致，不错对合同进行修改。修改后的新合同，其内 容不得与《基金合同》的规则有任何突破。修改后的新合同，应报中国证监会备案。   （二）基金托管合同的拒绝 由形成其他基金托管东谈主采纳基金财产； 由形成其他基金抑止东谈主采纳基金抑止权； 事项。   （三）基金财产的清理 清理小组，基金抑止东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清 算。 适应《中华东谈主民共和国证券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主 员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》拒绝情形出刻下，由基金财产清理小组统一采纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理呈报；   （5）遴聘管帐师事务所对清理呈报进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理呈报 出具法律见识书；   （6）将清理呈报报中国证监会备案并公告； 山西证券品性活命夹杂型证券投资基金             招募诠释书更新   （7）对基金剩余财产进行分拨。 实时变现的，清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理用度， 清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产清理的分拨有绸缪，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财 产清理用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东谈专揽有的基金份额 比例进行分拨。   清理过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产清理呈报经适应《中华东谈主民 共和国证券法》规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报中国 证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理呈报报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产清理小组进行公告。   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东谈主保存不低于法律法则规则的最低期 限。 山西证券品性活命夹杂型证券投资基金              招募诠释书更新         第二十二部分 对基金份额持有东谈主的服务   基金抑止东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。基金抑止东谈主将根据基金 份额持有东谈主的需要和商场的变化，加多或变更服务相貌。主要服务内容如下：   一、电子对账单寄送   投资者不错通过本公司客服电话、电子邮件、短信等通谈定制对账单服务。本 公司在赢得准确手机号码、电子邮箱的前提下，为已定制账单服务的投资者提供电 子对账单。   基金抑止东谈主为季度内有要走动的基金份额持有东谈主提供季度电子对账单。投资者 登记个东谈主电子邮箱信息后，可定制季度、半年度和年度电子账单。电子对账单在每 季、半年、年度收尾后15个办事日内向基金持有东谈主指定电子信箱发送。   由于投资者提供的电子邮箱省略等原因，形成对账单无法按时准确投递，请及 时到原基金销售网点或致电本公司客服中心办理干系信息变更。如需补发对账单， 敬请拨打客服热线。   二、基金间鼎新服务   本基金暂不救济基金鼎新业务，然则基金抑止东谈主不错根据干系法律法则以及基 金合同的规则决定开办本基金与基金抑止东谈主抑止的其他基金之间的鼎新业务，基金 鼎新不错收取一定的鼎新费，干系王法由基金抑止东谈主届时根据干系法律法则及基金 合同的规则制定并公告，并提前见告基金托管东谈主与干系机构。   三、信息定制服务   在期间条件老练时，基金抑止东谈主可为基金投资者提供通过基金抑止东谈主网站、客 户服务中心提交信息定制苦求，基金抑止东谈主通过手机短信（因干系方期间系统原因， 小通畅用户暂不享有短笃信务，待期间系统开荒运行告捷后，基金抑止东谈主将实时向 小通畅用户提供上述服务）、EMAIL等样式为基金投资者发送所订制的信息，内容包 括：走动阐发信息、公告信息、投资管待刊物邮件等。   四、资讯服务   投资者淌若想了解申购与赎回的走动情况、基金账户余额、基金居品与服务等 信息，可拨打本公司客户服务中心电话。 山西证券品性活命夹杂型证券投资基金                               招募诠释书更新   客户服务电话：95573   公司网址：www.i618.com.cn   公募基金业务网址：http://publiclyfund.sxzq.com:8000/   五、客户投诉处理   投资者不错拨打代销机构和本公司客户服务中心电话投诉代销机构或直销机构 的东谈主员和服务。  山西证券品性活命夹杂型证券投资基金                          招募诠释书更新              第二十三部分 其他应败露事项       以下信息败露事项已通过《证券时报》、中国证监会电子信息败露平台及基金 抑止东谈主的公募基金业务网站(http://publiclyfund.sxzq.com:8000/)进行公开败露。 序号          公告事项                法定败露样式       法定败露日历       山西证券品性活命夹杂型证券投资       基金2024年中期呈报         中国证监会指定报刊及网站       山西证券股份有限公司对于华源证       券股份有限公司连结北京中植基金       销售有限公司公募基金代销业务的       公告                  中国证监会指定报刊及网站       山西证券品性活命夹杂型证券投资       基金2024年第2季度呈报                           中国证监会指定报刊及网站       山西证券品性活命夹杂型证券投资       基金2024年资料纲目更新C类份额                           中国证监会指定报刊及网站       山西证券品性活命夹杂型证券投资       基金2024年资料纲目更新A类份额                           中国证监会指定报刊及网站       山西证券品性活命夹杂型证券投资       基金2024年第1季度呈报       中国证监会指定报刊及网站       山西证券股份有限公司对于新增国       公告                  中国证监会指定报刊及网站       山西证券品性活命夹杂型证券投资       基金2023年年度呈报         中国证监会指定报刊及网站       山西证券品性活命夹杂型证券投资       基金2023年第4季度呈报       中国证监会指定报刊及网站       山西证券股份有限公司对于新增中       构的公告                中国证监会指定报刊及网站       山西证券股份有限公司对于旗下部       申购、赎回等业务的公告         中国证监会指定报刊及网站       山西证券股份有限公司对于新增上       机构的公告               中国证监会指定报刊及网站       山西证券股份有限公司对于新增上       公告                  中国证监会指定报刊及网站       山西证券品性活命夹杂型证券投资       号）                  中国证监会指定报刊及网站 山西证券品性活命夹杂型证券投资基金                       招募诠释书更新      山西证券品性活命夹杂型证券投资      额                   中国证监会指定报刊及网站      山西证券品性活命夹杂型证券投资      额                   中国证监会指定报刊及网站      山西证券品性活命夹杂型证券投资      基金基金司理变更公告                          中国证监会指定报刊及网站      山西证券品性活命夹杂型证券投资      基金2023年第3季度呈报                          中国证监会指定报刊及网站      山西证券股份有限公司对于旗下部      分公募基金实行费率优惠的公告                          中国证监会指定报刊及网站      山西证券品性活命夹杂型证券投资      基金2023年中期呈报                          中国证监会指定报刊及网站      山西证券股份有限公司对于新增泰      构的公告                中国证监会指定报刊及网站      山西证券品性活命夹杂型证券投资      基金基金合同（2023年7月校阅）                          中国证监会指定报刊及网站      山西证券品性活命夹杂型证券投资      号）                  中国证监会指定报刊及网站      山西证券品性活命夹杂型证券投资      额                   中国证监会指定报刊及网站      山西证券品性活命夹杂型证券投资      额                   中国证监会指定报刊及网站      山西证券品性活命夹杂型证券投资      基金托管合同（2023年7月校阅）                          中国证监会指定报刊及网站      山西证券股份有限公司对于调低旗      公告                  中国证监会指定报刊及网站      山西证券品性活命夹杂型证券投资      基金2023年第2季度呈报                          中国证监会指定报刊及网站      山西证券股份有限公司对于新增奕      公告                  中国证监会指定报刊及网站      山西证券品性活命夹杂型证券投资      额                   中国证监会指定报刊及网站      山西证券品性活命夹杂型证券投资      额                   中国证监会指定报刊及网站 山西证券品性活命夹杂型证券投资基金                       招募诠释书更新      山西证券品性活命夹杂型证券投资      号)                  中国证监会指定报刊及网站 山西证券品性活命夹杂型证券投资基金                     招募诠释书更新        第二十四部分 招募诠释书存放及查阅样式   招募诠释书公布后，应当分别置备于基金抑止东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构 的住所，投资东谈主可在办公时刻查阅；投资东谈主在支付工本费后，可在合理时刻内取得 上述文献复制件或复印件。对投资东谈主按此种样式所赢得的文献过甚复印件，基金管 理东谈主保证文本的内容与所公告的内容透澈一致。   投资东谈主还不错径直登录基金抑止东谈主的网站（http://www.i618.com.cn）查阅和 下载招募诠释书。 山西证券品性活命夹杂型证券投资基金                 招募诠释书更新              第二十五部分 备查文献   一、本基金备查文献包括下列文献：   二、备查文献的存放地点和投资者查阅样式 余备查文献存放在基金抑止东谈主处。 买复印件。                                山西证券股份有限公司

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